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调研报告
--基层工商执法办案中存在的问题对策及建议
为深入贯彻全市党的群众路线教育实践活动的部署和要求，切实增强工作主动性、针对性和实效性，根据市局党组安排，我深入到经检大队进行了实地调研走访和座谈。了解到的问题很多，这些问题中既有历史遗留下来的也有随着社会发展出现的新问题；既有客观存在难克服的也有主观认识上存在的误区。这些问题的思考与解决，对于我们进一步作好基层执法办案工作，保障经济平稳较快的发展具有突出的现实意义。现将调研情况汇总汇报如下：
一、当前基层工商在执法办案中存在的问题
（一）整体执法水平亟待提高
归纳起来，当前工商在执法办案中仍存在三种现象：
1、“重罚轻纠”现象。只注重对当事人罚款，而对违法行为可能产生的严重后果及如何采取有效措施去纠正的重视程度还不够，虽然也推行了“警示预警”制度，但在实践中，这种制度没能被很好的贯彻，这在执法中就走进了“重罚轻纠”的误区。具体表现形式有：（1）只罚不纠。即对市场上销售假冒伪劣商品的行为只罚款，对已售出的存在严重隐患的产品不认真追查。（2）只打不追。即只对查到的问题进行处理，而对表面现象背后的隐患问题不注意追查。（3）手段单一。通过对部分处罚文书的调阅，发现对行政法律规定的处罚与教育相结合的原则领会不深，处罚决定书的处罚条款往往只有罚款和限期改正两项，对于运用警【浅谈基层工商所执法办案存在的问题】
告、通报批评、责令停业整顿等措施却使用很少，致使某些违法人员误认为执法机关只要罚款，不管纠正。
2、“重实体、轻程序”现象。 这类现象通常表现为： （1）简化程序。这种现象在一些年龄偏大执法人员身上表现的尤为明显，由于对执法规定了解不够深入，个别人员在执法过程中有时会将一般程序案件作简易程序案件处理，或者简化某个程序中的某些环节。如在简易程序案件中，有的执法人员往往注重处罚决定书的制作，而忽略了亮证、告知的必要性。（2）有意规避法定程序。个别执法人员迫于执法环境，顶不住来自社会各方面的说情风和压力，为了尽快结案、息事宁人，和当事人协商行政处罚的种类和幅度，只要谈妥，就凭当事人的认识材料处罚。
3、“重证据、轻规范”现象。 这种现象集中体现在基层工商所的大量案卷文书中，一些工商所制作的法律文书在实践中不够规范，归纳起来，主要有：（1）处罚决定书和罚没收据上的当事人不一致。（2）现场检查笔录和询问笔录内容过于简单。
二、基层工商所行政执法问题存在的原因分析
上述三种现象的发生和存在，极大地影响了工商执法工作，虽然近几年来，我局在执法办案的数量和质量上有了很大的提高，但大案要案很少，万元以上的商业贿赂、不正当竞争、传销案件就更是凤毛麟角。究其原由，主要有以下几点：
（一）基层工商执法人员自身素质不强
一是基层工商缺少综合执法人员。现有的不少执法人员以前从事的是个体或企业专管工作，当时主要工作精力和工作方式停留在收费上，大多没有系统涉猎过执法知识，这就导致他们不熟
悉法律、法规，不懂得执法程序、执法技巧及有关查帐、取证等专业知识；二是少数办案单位和执法人员思想偏差或受环境影响，存在一切向“钱”看的倾向，过于看重罚款任务，对已经流向市场、存在隐患的涉案物品的危害性认识不足，而且存在怕麻烦、怕费事、怕人情、怕出错的消极畏难情绪，认为差不多就可以了，没有必要深究不放；三是综合执法手段不强，工商执法依据不足。在众多工商执法法规中，有执法力度和强制措施的甚少，而且可操作性不强，这就导致行政执法依据不足，手段不硬，难以达到理想的执法效果。
（二）执法体制不尽完善
这方面主要体现在以下几点：
1、“两个认识”不统一
一是系统上下对执法办案工作的观念认识不统一，重视程度不统一，指导力度不统一，难以形成合力。出于职责本位考虑，上级机关偏重以案件数量体现执法监管能力，且各业务科室则偏重于各自业务范围内的事。这本十分正常，但涉及执法办案工作时，往往出现各持各的态度，各出各的力，各下各的文，各支各的招，很难协调一致形成合力；二是上级机关各股室对基层工商具体执法办案的指导意见不统一，基层难以执行。由于职责不同，各有侧重，意见的不统一，甚至相左，让基层很难应对，有的直接影响到办事效率和执法效力。
2、“四个方面”不完善
一是人员培训方面。上级对基层工商培训滞缓，基层通法律、懂业务、能执法的业务骨干非常少，能办案、有经验的经检人员
不成比例，现行的培训工作明显存在不足，而单位自行组织的培训无论从内容到形式上都不够及时，培训的内容滞后，新的法律、法规或规章出台后如何运用，只能执法人员自行去摸索；二是培训的方式落后，由于自身条件限制，举办的执法培训多是从规范角度讲述不能怎样做，禁止怎样做，至于可以怎样做，应对问题可以怎样变通适用，却没有这方面的培训指导。这就使得执法培训在指导性、实用性上大打折扣；三是执法机制不合理，首先是机制不活。只有明确的责任追究机制，但激励机制明显不足。出现了这样一个畸形局面：执法办案存在过错追究，不执法办案则无任何责任追究，导致“干事的人是非多”的现象发生，使执法人员的积极性受到了挫伤。四是装备落后、经费紧张。从我局整体情况看，微型摄相机、现代化的检测设备等很少配备和使用，办案经费难支，在调查中，发现由于经费的问题已经影响到日常监管执法。甚至因为缺少检测费用、办案经费，个别类型案件居然做大案化小处理。
3、“三个矛盾”较为突出
一是高标准要求与低素质状况的矛盾。上级部门顺应依法行政和监管方式改革的需要，对于指导、规范基层执法办案工作，提出了较高要求，而基层执法队伍的整体素质不尽如意，实际执行能力与预期要求有差距。这是一个长期性的根本矛盾。同时，执法人员严重不足，年龄结构层次老化的问题是制约基层工商执法的一个重要问题。这与全省工商系统管理体制垂直以来一直很少进人有着很大的关系，后续力量明显不足。二是实行刚性标准与谋求弹性空间的矛盾。不管是法律、法规的硬性规定，还是各
种办法、规定、制度及考评标准等，均体现了对基层执法工作的刚性约束。而基层在执法办案过程中，希望在操作上给予尽可能大的弹性空间。就是说原则性与灵活性的度难以掌握执行，不能很好地做到因地制宜、因案制宜。三是指导不力与落实不够的矛盾。站在基层工商的立场上，现实队伍素质状况，使得基层执法办案需要强有力的业务指导和工作支持，希望上级能很好地发挥指导、参谋、协助、支援等作用。但由于受多种现实因素的制约，实际并不一定能够达到指导职能的内在要求，指导、协调作用体现得并不充分。
（三）基层执法环境亟待改善
主要体现在四个方面的突出问题：
一是多头执法的问题突出。如与质监、公安、食药等部门职能重叠，执法范围模糊不清，常常出现某些领域的交叉执法、重复执法；二是孤立执法。具体表现：许可审批部门发放许可证、批准文件或者吊销、撤销许可证（或批准文件），并不主动通知工商部门，完全靠主体当事人自觉行为来沟通。反过来，即使工商部门对主体当事人做出了吊销营业执照的行政处罚，也仅仅只公告而已，各行政许可部门仍然按照本部门的规定做出行政许可行为。孤立执法，缺乏有效的行政执法链接和信息资源共享，必然影响工商部门的行政执法效力；三是协作困难。当出现暴力抗法事件时，工商部门只能依靠公安部门来处理，对当事人拒不履行处罚决定书规定的义务时，只能申请法院强制执行。但此时的工作主动权已不在工商部门手中，公安、法院的办事效率如何，提出怎样的要求或条件，工商部门只能看别人的脸色行事。高门
浅议工商执法环境存在的问题及对策
随着社会经济发展不断加快，出现了市场主体的多元化，市场竞争也随之变得尤为复杂，所以，如何建立一个全国性的市场体系规范，并以其来统一市场，将会成为国家如何实现经济发展的一个重大问题。工商行政管理机关是政府主管市场监督及行政执法的政府职能部门，其主要职责就是整顿和规范市场经济秩序，及时查 处扰乱市场秩序的各类违法违规行为。当前 ，由于诸多社会矛盾、利益驱使等原因，导致了工商执法环境的日趋恶化，行政干预、权力干扰、野蛮对抗、职能交叉、手段不力、权利失控等现象也屡见不鲜，执法人员的公正执法理念产生了扭曲和动荡，对工商行政管理日常监管带来了较大的负面影响。因此，如何改善执法环境，如何提高执法效率，已成为当前各级工商行政管理部门面临的一个重要而艰巨的课题。
一、当前执法环境存在的主要问题
（一） 经济环境的影响。许多地方在建设发展过程中，过多考虑地方利益和短期政绩，发展失去了平衡，弱化法制以突出经济建设的现象屡见不鲜。甚至某地政府就明文规定，包括工商机关在内的监督执法部门，未经当地政府许可，不得进入政府保护区内的企业查办案件，而我们知道，这绝不是个别地方的做法。显然，在这种扭曲的经济的环境里，工商执法就无从甚至很难开展。现在有的地方官员明知某些企业违反了国家法律法规，给社会造成了一定的影响，当工商部门依法履行自己的职责时，政府或部门领导往往出面干涉，工商部门有时也只能从于地方党委、政府的意愿，使案件查办工作无法进行。 这就是地方政府为了实现经济的发展，在经济政策上的反向保护，即地方保护主义导致地方保护主义与行政执法的冲突与矛盾，此种唯求经济发展，淡化和弱化法制的做法，从长远的经济发展角度来看，势必会成为将来经济发展的桎梏。
（二） 社会环境的影响。随着经济的发展，人们的价值观、人生观也发生变化，金钱至上观念导致一些经营者无视社会道德。一方面，他们置国家法律与商业道德不顾，疯狂制假获取不法利益；另一方面，人们对于社会丑恶现象已经司空见惯开始麻木甚至默许，对于政府及其职能部门开展的执法活动表现出不理解、不支持。近年来，工商执法人员在执行公务活动中遭遇抗拒事件屡屡发生。有关统计表明，工商执法人员遭遇暴力事件的伤亡人数仅次于公安。显然，不断发生的抗法事件，很大程度上伤害了监管执法的感情。在政府的各项社会管理活动中，很多工作都要求工商人员参加，诸如创建卫生城市、房屋拆迁、生猪屠宰等名目繁多的整治工作，大大消耗了原本就十分紧缺的执法力量。甚至，案件说情日趋盛行，现代人际关系的变化及通信联络的高度发达，使得案件说情越来越多、速度也越来越快，法律原则在人情攻势下往往会作出让步。
（三） 法律环境的影响。从基层的执法实践来看，尽管国家出台了不少有关工商行政执法方面的法律法规，但目前还存在一些亟待完善的地方。一是有些法律法规间存在脱节现象，相互衔接不好，缺乏连续性，有的地方与其他法规相互矛盾和抵触，具体执行中遇到的实际问题较多。二是有些法规、条例过于笼统和抽象，可操作性较差。三是有些法规严重滞后，少数改革开放初期以及计划经济条件下出台的法规仍在施行中。四是工商行政管理立法工作明显滞后，权力与职责不相称。例如：传销和变相传销是有严密组织和隐蔽地点，甚至带有黑社会性质的违法活动，以国家目前授予工商部门的执法权力，根本就不能独立进入传销活动现场进行执法。
（四） 部门职能的影响。按现行管理体制，对市场赋予执法权的有工商行政管理、技术监督、物价、卫生防疫、城市管理、环境保护等部门，这些部门之间职能交叉现象较为严重，而且各自执法手段都无法满足其职责需要，势必导致有利抢上前，无利退后边的推诿扯皮现象。职能交叉、政出多门、权力之争有时会造成企业无所适从，负担加重。显然，规范市场秩序的规范本身就不规范，也很难使市场走向规范。
（五）综合执法手段的影响。在工商执法的法规中，有执法力度和强制措施的甚少，且可操作性不强，导致执法依据不足、手段不硬，难以达到理想的执法效果。在执法实践中，一是经常出现当事人拒绝接受调查以及有关部门不积极配合工商调查，主要原因是工商部门没有传唤权，对其没有约束力；二是行使扣押权过程中，在不懂法律的当事人面前，工商执法往往显得无力，严重影响了执法权；三是有的当事人拒不履行处罚决定书的义务时，只能申请法院强制执行，由于路径不太顺畅，使基层工商行使执法权处于十分尴尬的境地。 （六）权力制约机制的影响。在市场经济条件下，违法行为的发生多种多样，工商行政执法点多面广，在执法实践中，还有客观存在的现象：一是案源大都集中在基层执法人员手中，瞒案不报、私下处理，数量虽少，影响却大；二是办案人员直接掌握处罚幅度，处罚的幅度集中在直接办案人员手中，缺乏监督权力。
二 、解决上述问题的一些想法 如何改善工商行政的执法环境，是各级工商行政管理部门都在努力思考并付诸行动的新趋势，结合基层执法的实际，提出以下想法。
（一） 积极争取当地政府重视，让执法工作得到理解支持。 基层工商的各项工作离不开当地党委、政府的大力支持，因此，各级工商行政管理部门，一是要经常将行政执法情况及时间 向地方党委、政府的领导汇报，尤其是对一些大要案件的查处要做专题汇报，加强工商与地方政府的沟通，正确处理好严格执法与优质服务的关系，使地方党委、政府真正作为我们行政执法的坚强后盾，为工商行政管理工作赢得宽松环境；二是要以多种形式继续加大工商法律法规的宣传力度，努力营造工商行政管理部门依法行政的良好氛围。
（二）继续加强法制建设，不断提高执法效率。 首先，国家应进一步加快对工商执法的立法进度，加快填补市场监督法律方面的空白，同时应赋予工商行政管理部门一定的强制措施权和必要的执法手段；其次，要进一步明确执法主体，统一执法职能，努力改变多头执法、只能分散的局面；三是要对现行法规和条例进行全面清理，解决一些法规内容前后矛盾、操作性不强等问题，建立科学统一的法规系统。工商部门应本着基本原则和立法宗旨，积极行政，有所作为，创新监管方式，不断解决市场监管中遇到的新情况、新问题。
（三） 加强县（市）局机关的协调能力，为基层执法提供有利保障。 工商行政管理系统中的县（市）局机关，是沟通上级和连接基层的桥梁和纽带，是对内指导和对外协调的主要工作部门，作为机关科室，当前，要重点解决基层执法中暴力抗法的应对、解决办案手段不足、解决与相关智能部门的执法链接、解决地方行政干预、解决居高临下的个案说情等问题，实实在在地为具体执法办案工作减轻阻力、排除干扰，营造良好的执法环境，提供强有力的执法保障。
（四） 建章立制，构建行政执法的监督体系。 在约束行政执法行为方面出台相应规章制度，积累基层在执法工作中的成效和经验，对于可行性的规章制度给以推广和应用，加强对行政行为的监督和制约，有效促进基层执法活动合法操作，不断提升工商系统的整体执法水平。 总之，工商行政管理执法监管中遇到的问题有其复杂性，影响工商行政管理执法环境的因素是多方面的。只要与时俱进，在实践中不断探索，制定相应措施，工商行政管理的执法空间将会得到很大的改善。
工商行政管理的目标就是在社会主义市场经济条件下建立和维护市场经济秩序，维护市场经济秩序就是要加强对市场主体及市场经济行为的监督管理，就是要根据国家的法律、法规及规章对市场内各类经营主体进行监管。以保证每个经营户知法、懂法、守法。营造一个良好的竞争机制和竞争环境，真正做到公平交易。
目前就我国工商体制而言，行政执法的大量工作是由基层工商所来承担。基层工商所已经基本具备了有法可依，但有法必依、执法必严、违法必纠等方面有不尽如人意之处。有法不依，执法不严，违法不纠的现象在一些地区、一些部门还相当严重，这种现象的存在将有损于执法部门在群众中的形象。我们必须对其进行研究和探索，找出存在的问题，提出解决的办法，切实把有法必依、执法必严和违法必纠落到实处。基于此，本文将对基层工商所行政执法面临的问题及解决的对策加以探讨。
一、行政执法中存在的问题
行政执法指的是按照法律、法规和规章赋予的权限将国家法律规范付诸于实施的活动。现行执法就面临严重的问题。首先是以权压法，以言代法的现象依然存在。有的执法不是严格依法办事，而是滥用法律赋予的权力，超越法定职权范围，乱处罚、乱罚款，擅自越权执法。其次是执法不到位，定性不准确。部分执法人员不严格执法，程序混乱，工作不认真履行职责，敷衍草率，使违法者有可乘之机，钻法律空子，进行不合法行为，扰乱社会经济秩序，损害经营者的合法权益。如一些无证经营者，受执法单位个别人的庇护，有恃无恐，不缴或少缴税费，获取暴利，破坏了经济秩序。再次，违法者得不到应有的处罚，丧失了法律的权威。有的由于执法力度不够，执法环境较差，案件久拖不决，致使简单案件变得复杂化。一些执法部门，对自己有利的事情争着管，特别是涉及罚款处理的案件。而对自己没有利的事情则嫌麻烦，互相推诿不愿意管。最后，判决的执行工作阻力重重。有的判决涉及三角债问题而难以执行；有的当事人自恃靠山强硬，拒不执行；还有的无理取闹，抗拒执行，甚至殴打执法干部。
二、影响公正执法的原因
存在上述问题的原因，有历史背景，也有现实基础，归纳起来主要有以下几个方面：
（一）某些行政法规不能与时俱进某些行政法规不能与时俱进。有些法规、法条不能及时修正，市场发展快、变化大已经不适应现在市场的需要。由于法律不能及时出台，不能产生规范和调整作用。尤其是当不良社会关系已趋于定型，再用法律禁止，难免造成法不责众的现象。同时，由于立法滞后一些地方只能用条例、规章甚至用政府通知来代替法规使用，使其失去法律的严肃性。造成一些经济领域长时间无法可依，严重影响了公正执法的效率。而一些已颁布执行的法规，条款也过于原则，操作性不强，达不到预期的实际效果。【浅谈基层工商所执法办案存在的问题】
（二）行政法规权限不明主要是法规、法条之间存在交叉，多头处罚、多层处罚情况时有发生。
（三）执法条件落后，执法人员素质不高执法人员的职业道德水平不高，到执法机关办事常遇到门难进，脸难看，话难听，事难办的现象；还有的执法人员素质低下，贪图享乐，吃请受贿。为一些违法者逃脱法律的制裁，成了金钱和人情的俘虏，滥用职权，徇私枉法。
执法人员的业务素质与市场经济的要求相去甚远。一是部分执法人员文化程度不高，尤其是基层执法机构人员表现更为突出。其中真正具有大专以上文化程度的只占少数，法律专业毕业的人员更少。二是执法队伍的知识结构不合理。在社会主义市场经济建立的过程中，经济纠纷大量出现，要求执法人员不仅要懂法律，还要懂经济、懂外语。而实际懂法律、懂经济、懂外语的人不多，三者兼而有之的就更少。三是随着经济的发展，科技的进步，经济交往频繁，社会经济关系日趋复杂，违法犯罪手段也更加先进和隐秘，要求执法人员有过硬的业务能力。而现在执法人员业务技能还有相当差距。
执法条件也有很大的局限性。有的执法机构执法人员不足，难以完成日益繁重的执法任务，任用非公务员执法的情况比比皆是。使用这些业务不精通，素质不高，责任心不强的人员，不可能提高执法公正性。有的执法机关经费紧缺，执法人员的调查差旅费由个人垫支，办案经费不能保障，办案很难及时到位。有的执法机关办公
关于基层工商所行政执法现状及应对措施分析
基层工商所是县级以上工商行政管理机关的派出机构，是工商行政管理队伍的基础，是履行行政执法，市场监管职能的窗口部门，是整个工商局的门面，而在这个门面里，工作人员的一言一行都代表着大众对整个工商系统的认知，因此基层工商所的工作，是整个工商系统工作中的重中之重，而行政执法又是基层工商所的一重要职能，作为一名基层工商所工作人员，对于基层工商所行政执法现状及应对，有如下粗浅体会与认识：
一、外部执法环境
国家提出了有法可依、有法必依、执法必严、违法必究的法制方针后，要求各执法机关都必须严格遵守这一大的准则，在这个建立法制社会的大环境下，国家对于工商行政执法有着高标准、高要求，同时工商行政执法受社会、舆论、司法机关，及上级部门等诸多监督，更进一步督促了工商行政执法水平的提高。现今，基层工商所基本杜绝了乱收费、乱罚款、乱摊派的“三乱”行为,从以前的不合法、不规范，转变成了以事实为依据，以法律为准绳为宗旨办案，力争个个是铁案。
但是在众多监督下，大众也应该看到工商行政管理机关在行政执法过程中,遇到了许多问题和困难。一方面,国家逐步走向法制化的轨道使我国工商行政执法环境得到了很大提高，但是中国行政执法的本身就是具有范围广、数量大、任务重、执法依据的层次和种类多等特点，特别是基层工商所在行政执法中，面对和接触的有部分法律知识缺乏，对于工商的职能不了解的当事人，执法人员时常会面临言语污辱及打击报复的言论威协，甚至暴力抗法的情况。而舆论环境中也有部分不明真相、跟随起哄的群众以及某些不负责任，为吸引大众眼球，报道偏颇的媒体。这些因素构成了目前压力大的、条件艰苦的执法环境。
二、内部执法现状
（一）指导力度不统一
各工商局根据职能分工划分了各个部门，有法制股、办公室等，而各部门的业务范围侧重不同，但又有交汇之处，对于交汇之处，经常由于所站角度不同，考虑的问题也有不同，从而意见不统一，要求基层工商所执行的也各不相同，这让基层很难得心应手，从而在一定程度上影响了办案效率。
(二)重程序、轻实体
实体指具有权利和义务的事物，程序是指法律规定所必须具备的法律要件。可见，程序和实体都是执法中必不可少的，二者是缺一不可的。在我国法制不健全的前几年，工商行政执法过程中，确实存在很多 “重实体、轻程序”现象，但经过几年对执法人员的法律知识培训，及文化素养的提高，全国范围内的重实体，轻程序现象得到了很大的改善，然而，一些行政复议、行政诉讼实践中，对于一些违法行为，执法机关认定的事实清楚，适用法律正确，但只要程序有瑕疵，就将行政处罚行为予以撤销；一些人总在程序上大做文章，某些专家在评论一个案件办得是否合法时，总是以程序放在第一位，不注重实体效果。在这些个案冲突中，造就了现今一些工商行政机关过于重视程序，把程序放在第一位，生怕被人发现一丁点的漏洞，而对于实体，相比之下，被人轻视，从而从“重实体、轻程序”走向了“轻实体、重程序”的极端。
以上二种做法都是违背了制定法律的初衷，制定法律不是为了程序而办案，而是为了保护大多数人的合法权益。程序与实体是辩证统一的，程序法的功能是辅助性的，国家制定程序，是为了使实体法运用时，更具有公正性，但总的来说程序的启动是以实体法的实现为目的的，所以，不能简单的认为程序合法，实体必然合法，过于强调程序，只能造成人力物力资源的浪费，同时助长了违法行为的气焰，对于完全可以补正的，不影响实体权力义务的程序瑕疵，完全可以及时予以补正，而不是单一的进行撤销。
三、应对措施
在分析目前外部及内部执法环境及现状的基础上，笔者认为，在执法办案时发现违法行为，不但要按照法律法规，对当事人进行处罚，更要注重发现该违法行为有可能产生的严重后果，以便及时，有效的防治。同时，对于一些人为思想的变化，可能产生的违法行为，及时的预以提醒，警示，做到防微杜渐，将违法行为制止于萌芽状态。
不可否认，以前的工商行政执法，手段单一，以罚代处；乱收罚款，重复执法，同时，工商行政执法人员法律素质不高，文化程度较低，然而在工商行政管理机关的不断改革与发展中，这些问题都已基本得到了解决，工商行政执法人员的整体素质有了明显的提高，总之，基层工商所作为工商行政管理部门的市场监管与行政执法的第一线，直接关系到民众心中的工商形象，切实提高行政管理执法水平，为基层工商所创立良好的执法环境，对于促进当地经济的发展，维护社会稳定，有着举足轻重的作用。
（编辑：杰作）
一、认真贯彻落实执法大检查工作，切实把法治工商建设摆上突出位置。
六月上旬，参加市局和区政府召开了全市行政执法大检查工作动员部署会，分局党组高度重视会议精神的传达和贯彻落实工作，立即制定行政执法大检查第二阶段（自查自纠阶段）工作任务分解表，并召开由全体中层干部参加的行政执法大检查动员会，将自查任务落实到各业务科室，力图通过开展扎实有效的行政执法大检查来认真剖析执法监管中存在的问题，努力实现行政执法理念、执法模式、执法监督体系和执法队伍建设的新突破。
二、全面规范执法行为，促进严格规范公正文明执法。
近年来，我局自觉在宪法和法律范围内履职，从规范执法主体、规范执法程序、规范自由裁量权、规范执法办案行为等方面，全面严格按照法定权限和程序履行职责，促进了严格规范公正文明执法。
（一）加强执法证件管理工作。建立行政执法证件数据库，加强对数据库的动态管理，根据执法人员新增、调动、考试等情况，实时更新基础数据，提高执法证件信息的有效性和准确性。
（二）建立行政处罚案件集体审议制度。成立了分局案件领导小组，出台《案件案件领导小组工作规则》，充分发挥民主决策机制，重大疑难复杂案件由集体讨论决定，增强了办案的科学性和权威性。
（三）加强对行政强制措施的规范，严格罚没物资的管理。严格依据《行政强制法》设定的程序和法定时限采取强制措施，采取强制措施的理由、依据、期限以及扣押财物的品种数量均及时告知当事人，对扣押的物资实行专人记录、严格保管。没收的财物依法处理。
（四）规范自由裁量权的运用。为避免行政处罚轻重失衡、宽严失度，保障行政相对人合法权益，我局依照法定程序和违法事实对当事人进行处罚时，遵循过罚相当原则，充分考量违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等，合理确定处罚的幅度。减轻、从轻、从重处罚必须在处罚决定书中写明事实理由和法律依据。对当事人处以法定幅度以下罚款，必须经过集体讨论作出决定。
三、建立健全执法监督长效机制，执法监督效能进一步提高。
我局不断强化内部和外部监督、同级和层级监督以及事前、事中和事后监督等，建立健全执法监督长效机制，执法监督效能进一步提高。
（一）健全完善案件流程管理，强化行政执法内部监督。为规范行政处罚案件办理工作，强化行政执法内部横向监督，法制部门通过对办案单位提交的案卷进行全面核审，对事实不清、证据不足、程序违法的案件提出核审意见，要求其限期整改。同时，监察部门通过行政处罚案件管理系统等信息化手段，对行政处罚案件处理时限和处理阶段实行全程监督，对临近期限未能正常结案的案件进行预警，保证了行政处罚案件的质量和效率。
（二）健全完善行政执法责任制，强化行政执法层级监督。建立和落实行政执法责任制，将各项执法工作的权限和责任依据进行分解，明确相关执法岗位、执法人员的执法责任。建立工作绩效考核制度，每季度由法制部门和监察部门对各科所执法工作进行考核、年中年底举行执法大检查，及时发现问题，提出整改建议。将行政执法责任完成情况作为科室工作、干部年终考核和职务晋升的重要依据。
（三）推行“阳光执法”，自觉接受外部监督。我局自觉接受人大、政协的民主监督和司法监督，同时，大力推行“阳光执法”，建设“阳光工商”、“效能工商”等活动，公开行政许可、行政处罚等项目的执法依据、执法主体、执法程序等，通过网络、报刊、电视等方式，自觉接受群众和媒体监督。外部监督不仅促进干部依法办事、规范执法，也有效地提高了服务效率和群众满意率。
（四）认真落实过错责任追究制度，强化事后监督。我局认真落实行政执法过错责任追究制度，涉及行政执法活动各个环节，明确了过错责任追究的程序，建立完善了监察、人事等有关部门共同参与的工作机制。
通过多种渠道监督，分局自2016年至今无一起被媒体曝光事件发生。
四、围绕中心，服务青奥，提升依法行政实效。
分局牢牢树立亚青会、青奥会主场馆和主会场工作保障的“东道主”意识，先后制定食品安全整顿、知识产权保护百日执法竞赛工作方案并予以实施，并以群众满意和幸福感提升为导向，创新服务机制，强化市场监管，营造公平竞争的市场环境和放心安全的消费环境。
（一）进一步强化流通领域食品安全监管。今年，分局围绕亚青会食品安全监管的高标准要求，借鉴广州、深圳、北京等地成功经验，制订了以影响力大、辐射力强为重点的食品批发市场，以添加剂、肉制品、乳制品等高风险食品为重点，以城市主干道、旅游景区、城乡结合部为重点区域为目标的迎“亚青”百日整治方案，着力做好四个方面的工作：一是严把食品质量准入关，结合年检验照工作，对食品、乳制品经营户重点审查“三证一帐”（许可证、健康证、培训证、台账），建立食品安全追溯机制；二是加强与街道社区合作，建立和完善食品安全监督员制度，建成60人组成的食品安全调查员队伍，提升社会监督力量；三是加强食品安全宣传引导，通过多次组织流通领域食品安全培训、开展“共建诚信家园，同铸食品安全”的食品安全宣传周、“迎青奥食品安全法知识竞赛”等活动，提高经营者的法律和食品安全意识，打造一批食品安全建设引领企业，夯实食品安全基础；四是充分发挥“典型示范”作用，开展食品安全示范街、示范店创建工作，今年共创建4条示范街、100户示范店和2个示范农贸市场，实现示范街每个街道100%覆盖。开展食品安全专项整治，分局今年先后组织开展对涮牛肉片、“农药残渣盐”、生鲜制品、明胶、食品添加剂等11次食品专项检查整治行动，组织开展针对奶粉、保健食品抽检304个批次，查处不合格食品案件26件，罚没款26万多元。。巩固放心消费创建成果，围绕放心消费多次开展“放心消费进社区活动”，参创放心街道、镇覆盖面达100%，达标的创建活动市级先进单位6个，省级先进单位2个，区荣获“省放心消费环境治理先进单位”。
（二）进一步强化知识产权保护力度。我局积极开展“迎‘亚青’知识产权保护百日整治行动”。一是建立健全知识产权保护体系，全面提升商标保护效能，切实保护企业创新成果，通过邀请专家授课、网站发布、上门宣传等方式重点加大亚青、青奥知识产权的保护力度，提高企业对青奥商标及特殊标志保护的知晓率和自律意识；二是分局不断完善亚青、青奥期间突发事件的处置预案和处理流程，在主场馆所在地工商所设立青奥维权站，为青奥消费维权和知识产权维权提供快速、高效、便捷的绿色通道，确保亚青、青奥赛事举办成功；三是围绕整治工作重点，我局先后开展了驰著名商标专项检查，青奥特许经营企业调查摸底，依托经济户口、网络交易监管、12315等监管平台互融互通，加强了整治行动的统筹力度和快速反应处置，加大了对侵犯知识产权违法行为的查处力度。截至六月上旬，我局共立案查处侵犯知识产权案件13件，罚没款4.4万元，涉及茅台、洋河、长城（葡萄酒）、沃尔玛（蚕丝被）、火线防御（韩国网络游戏）等众多国内驰名商标和国外品牌，其中1件涉案值40余万的商标侵权案已移送司法机关。
（三）进一步提升消费维权实效。分局以提升群众满意度为根本，以“提质、增效”为着眼点，把将12315、12345热线作为做好群众工作的重要途径，严格按照工作规范落实12315平台申投诉与12345政府工单办理工作，为群众排忧解难。处理消费申投诉方面，分局在大型超市、商场、市场等21家企业推广“E通315”信息平台，缩短了处理消费咨询和投诉的时效，提高消费申诉工作效率。加大维权力度，针对消费纠纷的特点，严厉打击虚假宣传、欺骗误导消费者的违法行为，开展格式合同专项治理，严格查处侵犯消费权益违法行为。12345工单办理方面，为了提高工单办结率和百姓满意率，分局建立工单“分类管理”制度，对求助、咨询类工单，当天予以回复；对重点、难点和反复投诉类工单，通过会办、协办等方式解决；对无效和无理诉求类工单，积极与二级管理平台沟通协调，提高工单办结率；完善考核办法，每月针对工单办理情况及时召开分析会，对不满意工单共同查找原因，解决问题；针对群众集中无照查处取缔、住宅开店、油烟扰民等问题对涉及工商部门的相关法律法规解释到位，争取群众理解和支持，并加大电话回访力度，构建“工商所—业务科室—监察室”的联动回访机制，着力提升调处能力，提高群众满意率。
（四）进一步创新服务机制体制。分局围绕“制度先试、园区先行”的发展思路，认真贯彻市委市政府“科技九条”政策文件和市局二十四条实施意见，成立服务科技创新领导小组，出台《服务河西新城经济大发展大提升十八条举措》红头文件，充分利用市局事权授权下放优势，优化业务审批事项，创新行政审批运行机制。分局深化与园区及部门的联动机制和沟通衔接，认真落实支持新兴产业、文化产业和现代服务业发展的各项政策措施，实施工商服务与区域发展规划、政府招商引资、园区产业定位的“三个对接”，完善服务体系，按照最佳途径、最简程序、最短时间、最优服务的原则，力求管理精细化、服务标准化、流程规范化，加大对重大项目、总部经济、支柱产业、新兴产业、青奥产业以及高层次人才落地的服务力度。为14家“321”人才项目企业开辟绿色通道，服务江东文化产业、雨润云中央电子商务等重点企业成功落户。自2016年以来，共新增市场主体13944个。
五、创新机制，强化基层队伍建设，夯实工商法制建设基础。
我局高度重视基层队伍建设，创新工作机制，优化人员配置，加强教育培养，全面提高工商干部的业务素质和工作效能。
（一）积极探索执法办案新机制。分局调整科室职能，实行“集中执法”模式，走专业化办案的道路，逐步建立高效、集中、统一的行政执法办案体系，切实提高执法办案效能。集中办案可以有效整合工商机关执法资源，避免内部多头执法、重复执法影响执法形象的问题，集中优势力量办理大要案件。
（二）加强基层法制队伍建设。近年来，我局以加强基层法制机构建设，把法律素养好、基层经验丰富、工作能力强的干部充实到基层工商所。每个工商所配备专职法制员2人，接受分局法制科的培训和业务指导，监督工商所的办案工作，并对工商所的日常工作提供法律支持。法制员在基层法律建设中充分发挥对基层执法工作的指导监督作用，有效地提升了基层法制工作建设水平。
（三）强化对全局干部的教育和培训。实施“能力跃升”计划，每年年初制定干部业务培训教育计划，把业务能力作为干部教育和人才培养的重点，运用网络培训、专家授课、案例分析、岗位练兵等多种形式进行业务培训，不断增强干部依法行政的理念和执法技能。
自2016年至今，分局共办理行政处罚案件803件，采取强制措施69次。分局共参加行政复议4个，行政诉讼6个（分管案件副局长均亲自出庭应诉），无一起案件被复议撤销、诉讼败诉。
六、执法检查中发现的问题及整改措施。
虽然我局在规范执法行为、强化执法监督方面取得了可喜成绩，但在执法检查中也发现了一些不容忽视的问题。主要表现在：一是监管手段和方式需要进一步改进，特别是在食品安全监管、广告监管、消费维权等领域需要逐步加强科技化、信息化监管手段和方式的运用；二是执法文书和案卷需要进一步规范，特别是少数案卷制作不够严谨，文书制作水平还不够高；三是执法监督有关制度需要进一步落实，特别是在建立健全执法监督制度的基础上，需要进一步研究行之有效的落实途径、方式和具体措施；四是执法人员年龄和知识结构需要进一步优化，特别是基层工商所存在执法人员平均年龄偏大，法律素养和执法能力有待于进一步提高的问题。五是部分领域还存在职责不清，边界不明的现象。比如农贸市场的环境卫生、小区噪音空气污染等事件，法律法规已明确规定由市容、环境保护等行政部门处理，但有些部门仍要求工商部门进行处理。
针对上述问题，我局将以本次大检查为契机，着力做好以下工作：一是切实提高法治意识，进一步增强依法行政意识，加大行政执法力度，提高行政执行力，为落实市委、市政府重大决策部署提供保障。二是创新监管方式，提升监管水平。依托现代化科技，在食品安全监管、广告监管、消费维权等领域使用科技化、信息化监管手段，提升监管效能。三是进一步加大对执法人员的教育培训力度，增强依法行政的意识、能力和水平，使执法队伍的能力素质与执法的高要求相适应。四是进一步规范行政执法行为，细化行政处罚、行政许可、行政强制等各类执法行为的具体情形，准确适用相关法律法规规章；细化量化相关法律法规规章中规定的行政执法裁量权进一步规范执法办案文书制作和案卷归档。五是集中整治和解决群众反映强烈的突出问题。对职责不清、边界不明、执法交叉问题导致的久拖不决的投诉，向上级部门进行汇报，明确职权后认真处理。六是健全执法监督制度，完善执法监督程序，强化执法监督手段。积极探索行政执法层级监督的有效途径和方式，逐步建立行政执法层级监督的长效机制。
一、目标要求【浅谈基层工商所执法办案存在的问题】
2016年内计划完成工商所新建，达到AAA级标准，完成工商所、工商所、工商所AA级工商所达标。
二、主要任务
县局拟在2016年有计划的安排工商所基础设施及办公、办案建设资金，争取硬件达到创建目标。合理搞好人员配置，力争按计划完成2A、3A工商所达标升级工作。
1、工商所
工商所拟通过创建在2016年达到AAA工商所标准。
（1）人员情况
核行政编8人，事业编2人，现实有干部职工8人，其中工商干部6人，事业编制2人；5人为大学本科学历、3人为专科学历；党员2人，团员2人。所班子2人。
（2）基础设施及办公、办案建设
2016年完成工商所办公用房建设目标。工商所综合楼于1998年三峡工程移民搬迁新建，是集办公、住宿为一体的综合用房，办公场所面积只有90余平方米，严重影响干部正常的办公、生活，根据基层规范达标要求，为解决该所办公用房问题，拟另选址重建，建筑面积控制在850平方米以内，建筑单价控制在1500元/平方米以内，需资金200万元，其中征地、场平、挡土墙及地灾评估、地勘、图纸设计共40万元，土建工程128万元，基本装饰32万元。资金渠道：自筹160万元，争取对口支援及省市局拨款40万元。2016年完成工程建设工程施工工作。内设服务发展综合室1个，消费者维权工作站1个，市场监管执法队2个；所内各项硬件设施齐备，有执法办案车辆1台，其他各项现代化办公设施一并配齐。
2、工商所
工商所拟通过创建在2016年达到AA工商所标准
（1）人员情况。
核行政编15人，事业编2人。现有干部职工17人，其中工商干部15人，事业编制人员2人；党员11人，非党员6人；本科学历4人，专科学历12人，中专学历1人。班子成员2人。
（2）基础设施及办公、办案建设
将县局办公楼4层及8层划归工商所办公使用，内设服务发展综合室1个，消费者维权工作站1个，市场监管执法队4个、经济检查中队1个；所内各项硬件设施齐备，执法办案车辆1台，其他各项现代化办公设施，如快速检测箱、办案箱、计算机、数码相机、复印机、扫描仪等都按省局要求进行了高标准的配置。有服务大厅、会议室、档案室、阅览室、仓库，无接待室、文体活动室。计划在今年通过内部改造、完善，10月底以前达到AA工商所标准要求。
3、工商所
工商所拟通过创建在2016年达到AA工商所标准。
（1）人员情况
核行政编9人，事业编2人，现实有干部职工7人，其中工商干部5人，事业编制2人；5人为大学本科学历、2人为专科学历；党员3人，团员2人。所班子2人。工商所缺编的情况县局拟在2016年新录公务员中解决。
（2）基础设施
工商所是2016年县局翻新重建的集办公、住宿为一体的三层综合楼，一楼为服务大厅、办公室和档案室，二、三楼是职工食堂、会议室和职工公寓。内设服务发展综合室1个，消费者维权工作站1个，市场监管执法队2个；所内各项硬件设施齐备，有执法办案车辆1台，其他各项现代化办公设施，如快速检测箱、办案箱、计算机、数码相机、扫描仪等都按省局要求进行了高标准的配置，尚无阅览室、接待室、文体活动室。拟对现有办公室进行科学合理配置改造达到AA工商所标准要求。
4、工商所
工商所拟通过创建在2016年达到AA工商所标准。
（1）人员情况
核行政编12人，事业编2人，现实有干部职工7人，其中工商干部5人，事业编制2人；其中4人为大学本科学历、3人为专科学历；党员1人，团员3人。所班子2人。工商所缺编的情况县局拟在2016年新录公务员中解决。
（2）基础设施及办公、办案建设
工商所是2016年三峡工程移民迁建的集办公、住宿为一体的六层综合楼，二楼为服务大厅和办公室，三至六层是是职工食堂和公寓，内设服务发展综合室1个，消费者维权工作站1个，市场监管执法队2个；所内各项硬件设施齐备，有执法办案车辆1台，其他各项现代化办公设施，如快速检测箱、办案箱、计算机、数码相机、扫描仪等都按省局要求进行了高标准的配置，有服务大厅、会议室、档案室、食堂，无阅览室、接待室、文体活动室、仓库。2016年拟改造所内办公室和住房，达到AA标准要求。
三、工作要求
（一）统一思想，提高认识。从工商加强市场监管、服务科学发展、强化消费维权的职能要求，到党委政府“保增长、保民生、保稳定”的政策措施，基层工商所都是最终的实施者。可以说，基层的有为和作为直接决定了工商一个系统的权威和地位。基层稳则全局稳，基层活则全局活，基层强则全局强；加强新形势下工商所建设是事关全局，事关长远的大事。我们要充分认识抓好工商所建设的重要性，牢固树立“抓好基层建设是本职、不抓是失职、抓不好是不称职”的理念，进一步增强基层建设的责任感、使命感和紧迫感。
（二）加强领导，精心组织。县局成立由局长任组长，分管督察工作的局领导任副组长，机关各股室、直属单位的主要负责人、各工商所所长为成员的工商所规范化建设达标升级工作领导小组，领导小组下设办公室，办分室设在督察队，负责创建达标工作的指导和督办，按照县局定的路线图和时间表逐一抓指导和落实，对不履责和不按要求办理的单位和个人进行问责；同时县局领导对联系点的工商所创建工作负责，工商所规范化建设工作由一把手负总责，分管领导亲自抓，各工商所联系领导负责本单位创建工作的领导和协调，工商所长为创建第一责任人。各股室、分局（队）要明确职能范围内的目标，按照规范化建设工作的分解，对照《省工商系统工商所规范化建设达标升级单位考评标准》的6项41条指标，逐条逐点进行梳理，把握关键环节，注重工作重点，加强对工商所规范化建设达标工作的检查指导；各责任人竭尽全力抓创建工作，对各项创建进度做到心中有数，确保顺利达标。以确保全县系统的创建工作落到实处，达到预期目的。
（三）强化责任，务求实效。工商所规范化建设涉及面广，工作量大，时间跨度长，全局系统要举全局之力，确实明确责任，真抓实干，建立“系统抓、抓系统”的工作机制，做到全员参与、全程规范、全面建设、全面提升，确保基层工商职能的履行到位和工作的落实。
（四）加大保障力度，确保推进有力。积极开源节流，严格控制一般性支出，从办公、招待、用车上厉行节约，想法设法筹措资金，加大投入，做到硬件要有硬投入，软件要有软实力。按照工商所规范化建设达标升级工作的目标要求，在编制财务预算时，安排一定比例的专项资金，用于工商所基础设施、办公设备、执法装备、生活设施、所容所貌建设和更新，确保建设资金投入到位，落到实处，见到实效。全方位推进基层建设。需购置办公设备的（电脑、复印机、投影仪）在今年6月上旬完成采购。各工商所改造方案在今年5月底前报县局，经领导审核批准后，6月份正式动工实施。
（五）创建单位集中抓。工商所作为创建单位，工商所长为创建第一责任人，任务艰巨，工作千头万绪，全所干部职工要有创建工作人人有责的大局观念，本着先内后外，统筹兼顾创建工作与日常工作的关系。所内，主要是内部管理规章制度、巡查网络等上墙；各类业务办事指南上公开架，AA工商所业务办事指南上公开架达95%、AAA工商所业务办事指南上公开架达100%，且公开的内容全面、正确。各类市场巡查监管资料录入电脑等；文件资料、档案管理等整理归档规范统一；经济户口录入准确；建立食品、九类商品、重点行业登记台帐、监管制度等；所外，主要是抓市场监管和服务，对管理对象进行全方位清理，做到经营户证照齐全，亮照经营，AA工商所无照经营率控制在5%以内，AAA工商所无照经营率控制在3%以内；与食品经营户签订《食品安全责任书》达100%，索证索票制度落实达100%；定期开展食品快速检测，并公示检测结果；查处经济违法违章案件，对行政许可、行政处罚案件按法律规定、法定程序办理，做到行政许可、行政处罚案件无撤销、无败诉，无行政不作为、乱作为投诉；消费申诉举报的处结消费率AA工商所在95%，AAA工商所达100%；各类市场巡查有记录，且记录真实、全面、具体，能发现存在的问题。
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