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证券人员自我评价篇一
《证券公司自我鉴定》
近一个月的实习是令我兴奋和难忘的。虽然时间很短暂，我却发现自己的知识和见解成核裂变式急速增长。下面我把我在齐鲁证券有限公司济宁洸河路营业部实习的情况及收获、感悟整理成文。不光是为了完成实习任务，更重要的是为难忘的实习生活做一个人生笔录。我将从工作概述、经济学收获、管理学应用及人生收益几个方面展开论述。首先，请允许我介绍一下我的工作内容和实习情况。我的主要工作在营业部的最基层，也就是证券柜台业务的计算机操作。在整个实习期间，我了解到证券柜台业务包括证券账户开户、第三方存管、账户规范、业务咨询。计算机技术操作主要是前两项，所以它们自然而然就成为我学习和工作的重点。经过这一个月的勤奋好问和实战训练，我已经可以熟练的进行开户和第三方存管的全部流程业务的基本操作，掌握部分账户规范业务，回答顾客的简单询问。其次，实习生活极大的扩展了我的经济学知识面。可以说，在营业部接触最多的是经济学方面的知识，感触最多的是经济如何影响人们的生活方式和状态的。在实习期间，我阅读了大量有关股票、基金、证券等方面的投资理财书籍，再加上在工作单位的耳听目染，我的知识面有所延伸，算是对在校期间所学的西方经济学、货币金融学等学科的理论知识的拓展和实践吧。此外，在老师们的理财团队及咨询业务的带领和熏陶下，我对股市开始有了进一步的认识。我知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格，在全球经济危机的背景下，这一点更加明显。这也就是常说的基本面。另外，从日线图，K线图等方面分析就属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨。当然我还没有学到那么精通的地步，因为老师们都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。我毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。再次，也是最主要的，那就是管理学所学理论知识的实际运用和对公司治理提出的一些不成熟的意见。说实在话，这一层面主要由观察和询问间接得到，并没有深入到公司管理层获取第一手资料，许多内部消息受多种因素影响，是我这个实习生无法得到的 .下面，我从公司和员工两个角度分别论述一下。先从公司说起。我通过请教营业部领导和网上搜查，对公司的以下几点做简要分析。第一，公司文化。对这一点，我发现其表述是模糊的。“公司把参
与、支持社会公益事业，践行社会责任作为自己义不容辞的责任和义务。”这是公司文件表述。“公司立志于向投资者传授普及证券知识和技巧；立足于向投资者普及法律法规；立足于帮助股民朋友获取收益，规避风险。”这是公司董事长表述。员工是否认可和践行呢？这种文化基调过于笼统，又没有诸如《麦当劳手册》一样细致的工作手册来规范和培训员工使公司上下形成这种文化氛围。再加上公司过分强调利润这一核心目标，导致企业文化显得苍白无力。我建议公司先将企业文化概括成几个既有力又好记的词语或短语，再制作一个培养企业文化的计划，并贯彻执行下去，从员工的一言一行训练起。第二，战略定位。齐鲁证券公司的战略表述：“齐鲁证券将立足山东、面向全国，充分发挥自身的本优势和规模优势，不断丰富和完善各类金融产品，提升核心竞争力；致力于为客户提供更先进、更周到、更全面的金融服务，实现社会、客户、公司的和谐发展，努力建设成为拥有自主创新能力和综合竞争力，倍受社会认知，各种专业化证券业务协同发展，综合排名进入业内前列的证券控股集团。通过努力打造山东资本市场发展的坚实平台，积极促进山东经济社会又好又快发展，为中国证券业的繁荣与发展做出更大的贡献。”这是明显的地区差异化战略定位，是一个良好的发展前景，但这远远不够！我认为公司应该开发差异化的核心竞争力，多在金融产品及衍生品的科研和创新上下功夫，以获取长远发展动力。另外，战略定位很关键，但是执行更关键，计划书有没有？谁来行使？怎样评估？这是个复杂的问题第一，过细的专业化分工会引起员工的工作疲劳感。在柜台上，我发现老师们的业务非常熟练，效率很高，但是工作量大，涉及同事领域的操作大多不太熟悉。我们知道，流水生产强调专业化分工的细致。但是过于细致会增加员工的工作疲劳感，尤其面对大量重复性的单一工作。这不仅是人力资源管理的失策，更会让公司留下缺乏人性化关怀的恶名。我建议开展员工工作多样化计划，实行工作替换制或轮流制，鼓励并引导非正式组织的建立和发展，丰富员工的业余生活，为员工提供“减压和出气场所”,建立“心语室”等等。第二，员工成本意识淡薄。只有全体员工意识到这个问题，全面成本管理才能实现。在柜台开户业务的过程中要求开户本人的身份证复印件，以备最后的扫描、上传工作。但是身份证经常复印不合格，导致扫描时要重新复印，从而浪费了许多A4打印纸，打印失误之类的错误也时有发生。这都要经过公司财务
，加大公司成本。我建议公司实行全面成本管理，教育培养员工的成本意识，并对先进员工进行物资奖励或精神褒奖，对浪费者进行适当批评或惩罚。第三，精致服务来源于细节。柜台业务非常忙碌，服务的细节容易忽视。例如，我发现有时繁忙时，我们对顾客就省去了基本的礼貌语，也会出现“顾客台外站，无人搭理之”的现象，也会出现“顾客苦苦等待，里面有说有笑”的景象……着实令人担忧！我认为，对员工的细节管理要引起公司的重视。细节管理强调的是一个系统，是说每个岗位每位员工都要把自己的事情做好，不找任何借口，哪怕是合理的借口，想方设法去完成任务，它要求落实到任何人的任何行为上。为顾客提供优质服务，是我们柜台业务员的职责。我建议培养员工的礼仪意识，建立顾客服务守则与规范流程，使用电子免填单技术（顾客填写合同书过于繁琐），每营业部设立大堂经理或服务员一名。另外，公司应鼓励员工服务创新，细心留意顾客的不同服务要求，建立自己的“服务意识储备库”.例如，开通网上咨询业务，既细化了“服务市场”,又省去了一部分顾客到营业部现场咨询的麻烦；完善证券公司与银行转帐对接，减少转帐手续；组织员工学习顾客价值理论等等。 最后，我想谈谈实习的人生感悟。第一，职场礼仪很重要。注重礼貌、礼节、仪表和交流方式可以让人变得更自信，更能博得大家的喜爱。第二，培养务实、高效、一丝不苟的工作精神。实习期间，我以正式上班的态度要求自己，争取工作过程中的“零失误率”,果断高效地完成每天的工作，并主动向老师们请教，帮助他们减轻工作负担。第三，有激情，一切有可能。热忱地投入工作，积极地人际交往，人生总会有许多契机。在实习报告的最后，感谢齐鲁证券有限公司济宁洸河路营业部为我提供这一次宝贵的实习机会，感谢柜台老师们的无私培训和讲解，感谢我校杨典师老师的远程指导和在校审阅。学生签名
证券人员自我评价篇二
《证券公司实习自我鉴定》
很荣幸能够参加XX证券XXX营业部的实习。在一个多月的实习期内，我学到很多证券领域的知识，熟悉了公司的运作方式，让我对证券市场有了更深的理解。相信这段经验将对我今后的职业道路产生重要的影响。
实习刚开始，我们小组被分配到交易部柜台实习，在实习中我发现柜台的工作人员是最忙碌的。客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台实习的过程中，我学会了如何填写办理各种业务的表单并帮着工作人员复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。
后来，我们又被轮换到了客服部，在这里公司安排了好几位客服经理进行学习培训。经过培训和多天的观察学习，我学到了许多证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。
在营业部实习的这段时间让我体会深刻的事就是人际交流。在与他们的日常交流中我可以学到很多在大学里永远都学不到的知识和道理。与同事相处一定要礼貌、谦虚、宽容、相互关心、相互帮忙；再次，要学会严肃认真地工作。因为，公司是工作的地方，是绝对不允许发生这样的事情。工作，来不得半点马虎，否则就会出错，工作出错就会给公司带来损失。于是，我意识到：自己绝不能再像以前那样，要学会像这里的同事一样严肃、认真、努力地工作；最后，要学会虚心。因为只有虚心请教才能真正学到东西，也只有虚心请教才可使自己进步得更快。要向有经验的前辈学习，学习他们的工作态度和做事原则。这样才少走很多弯路。在这里大家都在抓紧时间学习，这种刻苦的精神特别让我敬佩。只有坚持学习新的知识，才会使自己更加提高，而这里就有这样的气氛。在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着十分纯熟的业务技能，不管业务是多么的简单或困难，他们都会尽自己最大的努力去做好一切。我想在我以后的工作中，也应该学习他们这种精神，并且使自己有一门精通并且熟练的业务，而且在工作中应该扎扎实实，作好每一件事情，使自己能够在人生的道路上成为一个成功者。
良好的开端是成功的一半，相信这次实习能够为我的职业生涯领航。它让我有机会更深入地去思考今后的人生和职业规划，并给予我实现它们的动力。感谢XX证券给我这次实习机会，也希望国海能够在国内证券市场上发挥出日益强大的影响力，为国家经济发展做出应有的贡献。
证券人员自我评价篇三
《2015证券工作自我鉴定》
2015证券工作自我鉴定
在实习的工作中，我对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我的工作做以下简要的鉴定：
1.开户与转户的流程
第一：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。 第二： 新开户的：填写自然人表两张并复印本人身份证在其(两张自然人表)的背面，然后去打股东账户卡。
第三：在办理完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。
2.客户开发的方式
第一种就是电话营销
第二种就是银行驻点
第三种方式就是客户转介绍
3.如何选择股票
在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点确实每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。
在实习过程中，我还掌握了以下几个要点：
第一是真诚：你可以伪装你的面孔你的心，但绝不可以忽略真诚的力量。
第二是沟通：想在短暂的实习时间内，尽可能多的学一些东西，这就需要跟领导和同事有很好的沟通。
第三是激情与耐心：激情与耐心，就像火与冰，看似两种完全不同的东西，却能碰撞出最美丽的火花。
实习期间，能够严格遵守并执行公司的各项规章制度，能够积极主动的配合其他相邻工作同仁协调完成各种工作任务。认真学习业务知识，在很短的时间内就掌握了工作的要点和技巧，并将其合理的运用到工作中去。积极主动的向老员工学习，弥补自己的不足。工作积极主动，学习认真，尊敬他人，待人诚恳，能够做到服从指挥，团结同事，不怕苦，不怕累。
这次的实践的确给予了我很多。今后，我将继续保持认真负责的工作态度，高尚的思想觉悟，进一步完善和充实自己，争取在以后的学习中更好的完善自己。
证券人员自我评价篇四
《方正证券2011年内控自我评价报告》
方正证券股份有限公司
年度内部控制自我评价报告 2011
根据《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指 引》、《证券公司内部控制指引》等相关法律法规的规定和要求，结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督及专项监督的基础 上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立 与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：保证经营活动的合法合规及公司内部规章制度得到 贯彻执行；
保障客户及公司资产的安全、完整，防范经营风险和道德风险；保证公司业务记 录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；加强公司经营管理，提升管理水 平，保证公司的经营效率和效果。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对上述 目标提供合理保证。
二、关于内部控制要素的说明
公司按照“健全、合理、制衡、独立”的原则设计内部控制，力争保证内 部控制的完整性、合理性、有效性。公司内部控制要素如下：
控制环境 (一)
1、法人治理结构
公司按照《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则（试行）》、《上市公司 治理准则》等法律法规要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和公司经理层 组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间权 责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。
公司股东大会、董事会、监事会运作规范，相关会议的召开、召集符合《公
司法》和《公司章程》的规定，决议合法有效。董事会决策程序和管理议事规则 科学、透明，经理层执行董事会决议高效、严谨，监事会对公司财务的监督和对 董事、高级管理人员的监督健全、有效。
董事会下设风险控制委员会、审计委员会、战略发展委员会、薪酬与考核委 员会、提名委员会五个专门委员会，并制定了相应的工作细则。其中，风险控制 委员会履行对公司风险状况进行评估，提出完善风险管理和内部控制制度的意见 等职责；审计委员会履行审核公司财务信息及其披露，审查公司的内控制度等职 责。
1/3，独立董事享有向董事会提 公司设独立董事，独立董事占公司董事成员 议聘请或解聘会计师事务所、对公司重大关联交易发表独立意见等职权。公司制 定《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》明确了独立董事履职程序，
为独立董事履职创造必要的条件。
2、机构设置及权责分配
公司根据业务需要及风险控制的要求设置内部机构，明确了内部各部门的职 责和岗位设置，并对所有岗位制定了《岗位说明书》，明确了岗位的设置目的、 岗位职责、汇报关系、任职要求和所需技能等。
3、企业文化与发展战略
公司牢固树立“稳健经营，持续创新”的经营理念，秉承“方方正正做人， 实实在在做事”的企业文化，倡导诚实守信、合法经营。
世纪中国最具竞争力的财富管理服务商”为发展愿景，以 公司以成为“21 “一体两翼、双轮驱动”为公司发展战略，致力于为广大投资者提供全面的财富 管理与增值服务，为我国资本市场的改革发展作出更大贡献。
4、员工的诚信和道德价值观念
公司树立了风险控制优先的意识，不断健全公司行为准则和员工道德规范， 积极营造合法合规经营的制度文化环境。公司编撰了合规手册，在办公自动化系 统中设置了“合规文化建设专栏”，积极向员工宣导合规文化。
5、人力资源政策
公司已建立和实施了科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等 人事管理制度，确保公司职员具备与业务岗位要求相适应的专业能力。
风险评估过程 (二)
公司建立了履行风险识别和评估的四层级内部控制组织架构。董事会风险控 制委员会主要负责公司整体风险的识别、评估及处置工作；经理层负责经营过程 中各业务领域的风险识别和评估工作；法律合规与风险管理部、稽核审计部等专 职内控监督和检查部门，负责对公司各类业务风险的事前审核、事中监控和事后 审计监督；各业务和职能部门，负责各单位的风险自控。
公司运用包括敏感性分析和压力测试在内的多种手段，加强对各项业务的信 用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风 险等风险的管理。公司根据监管要求及经营环境的变化，对公司净资本风险控制 指标进行动态监控，建立了净资本补足机制，确保净资本风险控制指标持续符合 监管要求。
公司的风险评估过程如下：
(1)风险识别：辨别系统、业务运营及财务管理中存在的风险以及关键监管 指标。
(2)风险评估：利用敏感分析、风险值等对各类风险进行定量、定性分析， 分析各类风险的可能性及后果，制定风险管理战略，评估风险。
(3)风险控制与应对：根据评估结果，积极采取应对措施，保证公司的经营 不受影响或将影响降至最低。
信息与沟通 (三)
公司建立了较完善的信息系统，配备了适当的人力、财力以保障整个信息系 统的正常、有效运行。
1、信息系统
公司建立了较为完善的业务操作系统，保证了各项业务的高效开展；使用
系统进行财务 ORACLE 系统，保证办公高效、便捷及内部沟通的有效性；使用 OA 核算、新意法人系统进行法人结算、恒生集中交易系统进行客户结算，确保业务 核算及资金结算的准确及时。公司建立了证券风险监控管理平台（以下简称风控 平台），对各项业务的风险进行监控，保证经营合法合规。公司向湖南证监局提 供了风控平台的数据接口，确保监管机构及时了解公司净资本控制等风险指标变 化情况。
公司对信息系统开发与维护、访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保 管、网络安全等方面制定了控制制度与措施，保证信息系统安全稳定运行。
2、有效沟通
公司建立了员工和客户信息反馈机制，确保信息准确及时传递。
公司建立了重大事项报告制度，确保董事会、监事会、独立董事、经理层及 监督检查部门及时了解公司的经营和风险状况。
公司建立了反舞弊机制，制定了《违法行为投诉举报制度》、《员工违纪违规 行为处分办法》，明确了规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序， 确保各类突发事件、投诉、疑似舞弊和内控缺陷得到及时妥善处理。
控制活动 (四)
为合理保证内部控制各项目标的实现，公司对所有业务建立了相关的控制程 序，主要包括：授权控制、岗位权限与职责分工控制、印章及重要凭证与档案控 制、业务规程与操作程序控制、相互独立与制衡控制、应急与预防控制等。
1、授权控制
公司的授权控制主要包括三个层次：第一层次为法人治理层面。公司股东大 会、董事会、监事会充分履行各自职权，实行逐级授权制度，确保公司各项规章 制度得以贯彻实施；第二层次为经营层面。公司各业务部门、各级分支机构在其 规定的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能。第三层次为人 员层面，各岗位员工在其业务授权范围内进行工作，各岗位有明确的岗位职责说 明和清晰的报告关系。
公司对已获授权的部门和人员建立了有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权能做到及时修改或取消授权。
2、印章、重要凭证与档案控制
公司按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则，加强对合同、 票据、印章、密钥等的管理。重要合同和票据有连号控制、作废控制、空白凭证 控制以及领用登记控制等专门措施；部门行政公章由公司总部统一保管，证券营 业部保管的非合同专用章签订协议、担保合同无效。
公司对各类档案包括各种会议记录与决议、经营协议、客户资料、交易记录、 凭证账表、投诉与纠纷处理记录以及各类法规、制度等，进行妥善保管和分类管
理。
3、业务规程与操作程序控制
公司建立了各项内部管理制度，制订了统一的业务流程和操作规范。并根据
业务发展状况及时修订管理制度、业务流程和操作规范。
4、相互独立与制衡控制
公司主要业务部门之间建立了严格的隔离墙制度，确保经纪业务、自营业务、 资产管理业务、投资银行业务、商品期货业务、研究咨询、直接投资等业务相对 独立；信息技术中心、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员相互独立，资 金清算人员不得由信息技术中心人员和交易部门人员兼任。
公司依据所处环境和自身经营特点设立了严密有效的三道业务监控防线： 建立了重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对 (1) “单人单岗”业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章 等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，实行双人负责制。
建立了相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。不同部 (2) 门有明确的职责分工，不相容职务分离。
建立了独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位 (3) 全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。
5、应急与预防控制
公司建立了危机处理机制和程序，制定了《网络与信息安全事件应急预案》、 《交收风险防范及应急处理办法》、《经纪业务突发事件应急工作预案》、《资产管 理业务危机处理和灾难恢复实施办法》、《清算业务应急处理手册》等切实有效的 应急措施和预案，定期或不定期组织应急演练。
(五)监督与评价
公司经理层高度重视实施内部控制监督评价的各职能部门和监管机构的报 告及建议，并采取各种措施及时纠正控制运行中产生的偏差。
1、法律合规与风险管理部及稽核审计部定期、不定期地对证券营业部交易 系统、财务系统和清算系统进行检查，加强交易信息与财务信息、清算信息的核 对，确保相关信息与证券交易所、登记公司、商业银行等单位提供的信息相符。
2、法律合规与风险管理部利用风控平台对公司以净资本为核心的风险控制
指标以及证券经纪、自营、资产管理等各项业务的运营进行风险监控，并按公司 相关制度的规定提交监控报告，必要时报监管部门。
3、定期、不定期利用内部合规检查、稽核审计以及外部审计对公司经营情 况、财务状况进行必要的检查。
三、业务层面主要控制活动及有效性说明
经纪业务 (一)
号， 中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告[2010]11 日正式实施，《规定》是中国证监会根据 1 月 5 年 2010 以下简称《规定》)已于 近年来经纪业务发展的新形势及新要求下出台的经纪业务监管规定，内容涵盖了 证券公司经纪业务相关业务流程、人员管理、组织架构、技术系统、管理制度等 月完成经纪 8 年 2010 多方面的监管要求。公司组织各职能部门对照《规定》，于 年公司运营管理部进一步对经纪业务制 业务管理制度的修订并颁布执行，2011 度和流程进行了修订和完善。
公司经纪业务的内部控制重点是防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行
反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
1、公司建立健全了证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一 管理
（1）公司制定了《员工违纪违规行为处分办法》，明确经纪业务日常经营管 理活动中违反法律法规、行业惯例和自律规则、公司内部规章制度的各种行为以 及所对应的处罚措施。
（2）公司制定了《代理业务佣金收取标准管理办法》，规定营业部必须严格 执行佣金设置审批流程，运营管理部、稽核审计部和法律合规与风险管理部不定 期对营业部佣金情况进行检查。
根据中国证券业协会《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管 理工作通知》要求，公司对所有营业部进行了证券交易佣金成本的计算。在对客 户进行分类的基础上，公司按照“同类客户同等收费”、“同等服务同等收费”的 原则以及各地情况，分别制定了不同服务内容、服务标准所对应的证券交易佣金 标准。公司向客户提供的投资顾问服务、融资融券服务，本着平等、自愿、公平、 诚实信用原则，由公司与客户协商确定服务内容和费用收取标准，并签订了服务
协议。证券交易佣金、服务费用收取标准分别向公司住所地、证券营业部所在地 证监会派出机构及地方证券业协会进行了备案，并在营业场所予以公布。
月启用该系统，该系统将恒生 11 年 2010 （3）账户统一管理系统。公司于 柜台交易系统的账户管理职能延伸并剥离出来，使之独立于柜台交易系统，同时 整合中登公司账户登记业务的专门账户管理系统。该系统根据证券公司账户管理 业务的特点，将账户业务受理过程中有业务关联的业务步骤整合在一起，形成一 站式开户功能，通过一站式开户过程，使得柜员无需切换系统，就能够完成资金 账户开户、证券账户开户，登记证券账户并建立结算关系、存管账户开户、中登 账户资料校验、深圳证券账户使用信息申报等业务，新增的预约开户与系统的对 接功能，更有效提升账户业务处理效率。通过与公安部身份信息联网等技术手段 能有效辨别身份真伪，建立账户合规管理的长效机制，防止新的不合格账户的出 现。该系统与客户电子影像管理系统结合，进一步强化了证券公司客户档案的管 理水平，从而可以提升公司与营业部账户规范管理的能力。该系统灵活多样的业 务审核流程管理，满足公司对业务审核管理的多样化需求，实现业务合规管理。
（4）公司制定了《柜台交易系统权限管理办法》，严防通过修改柜面交易系 统的功能及数据从事违法违规活动。交易系统权限由公司集中管理，并且权限分 离、制衡，保证前、中台与后台分离，后台管理、清算管理和监控部门人员不得 具有业务操作权限、不得兼任前、中台岗位。
（5）公司采用新意系统进行法人清算，采用恒生系统进行柜台清算，制定 了《清算业务管理手册》、《清算业务操作手册》、《股份对账管理办法》、《清算复 核制度》、《清算业务应急处理手册》等一系列清算管理制度和操作流程。
公司实行了法人集中清算、客户交易结算资金集中管理以及第三方存管，保 证客户交易结算资金的安全，防范结算风险，其中人民币客户资金实行三方存管、 定向划转、封闭管理，外币客户资金由公司清算中心、营业部分级管理，各营业 70%以上的外币上划公司集中管理。 部须将
清算中心严格遵守业务隔离原则，通过建立互相独立的柜台系统、法人系统
证券人员自我评价篇五
《国元证券股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》
国元证券股份有限公司
2009年度内部控制自我评价报告
根据《证券法》、《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律、法规、规章和规范性文件的要求，本公司董事会对2009年内部控制及运行情况进行了审议和评估，形成本报告。
一、综述
（一）本公司内部控制的组织架构
本公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规和规范性文件的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。
目前，公司内部控制的组织架构为：
1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使权利。
2、公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立健全负责，建立和完善内部控制的政策和程序，监督内部控制制度的执行。董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务。
3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。
4、公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会、发展战略委员会及薪酬与提名委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、薪酬与提名委员会中独立董事占二分之一以上的比例。风险管理委员会主要负责对公司的总体风险管理进行监督，并将风险控制在合理范围内，以确保本公司能够对与公司经营活动相关联的各种风险实施有效的管理。审计委员会主要负责对公司经营管理和投资业务进行合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督。发展战略委员会主要负责对公司长远发展战略进行研究，制定公司发展战略计划。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。各专门委员会对董事会负责，向董事会报告工作。
5、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各控股子公司和职能部门实施具体经营业务，管理公司日常事务。为更好地对公司日常事务进行管理和协调，公司管理层设立了资产配置决策委员会、风险控制委员会、绩效考核委员会、投资决策委员会、信息技术治理委员会和投行项目内核小组等非常设议事机构。
（二）本公司内部控制制度建立健全情况
公司根据内部控制有关规章、文件和自律规则的要求，结合公司自身具体情况，已建立起了一套较为完善的内部控制制度，公司依法制定了《公司章程》，董事会先后制定了《股东大会议事规则》、《董事会
议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《董事会专门委员会工作细则》、《总裁工作细则》、《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《控股子公司管理办法》、《关联交易管理办法》、《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《内部控制制度》、《风险管理制度》、《财务管理制度》、《会计制度》等多项内部控制制度；公司经营管理层根据董事会的制度，制定实施了一系列内部控制管理细则。内部控制活动基本涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：内部经营管理、融资担保、投资管理、关联交易、资金管理、信息披露等方面，具有较强的操作性，有关内部控制制度能有效传递给各级员工。
（三）本公司内部控制监督检查部门的设立、人员配备及工作情况 本公司将风险控制视为生命线。根据《证券公司监督管理条例》的规定，公司聘任了合规总监，设立了独立于公司其他部门的合规管理部、风险监管部和稽核部，作为公司内部控制监督检查部门履行监督检查职责，对董事会负责，向董事会报告工作。
目前公司合规管理部6人、风险监管部14人、稽核部12人，内部控制监督检查部门员工专业涵盖财会、审计、法律、计算机、经济管理等。合规管理部负责督导和协助经理层有效管理合规风险，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规支持和合规控制职责。风险监管部负责公司风险管理体系和策略的研究，制订业务运行、业务创新中的风险管理制度，对经营活动、业务开展的事前和事中风险监管点或风险监管项目实施监控与管理，构建风
险计量评判模型、综合评估风险收益的效率和绩效，定期报告、修正偏差以达到风险的分担、转移、回避。稽核部负责对公司以及所属机构的业务、财务、会计及其他经营管理活动的合法性、合规性、真实性、效益性、内部控制和风险管理制度及其执行情况履行检查、评价、报告和建议职能；定期审计并测试公司各主要业务风险管理过程和内部控制方法，对风险管理制度落实的总体有效性进行评价，并根据对风险的评估确定审计频度。三个内控监督检查部门通过对公司经营管理活动事前、事中、事后的监测和评价，基本能够达到内部控制监督检查目标。
（四）2009年公司为建立和完善内部控制所做的主要工作及成效
1、为适应管理的需求，2009年公司董事会、经营管理层新制定或修订了《风险控制指标管理办法》、《募集资金管理制度》、《印章管理办法》、《员工合规手册》等 69项基本管理制度和具体管理制度，进一步夯实了公司内部控制制度基础，为公司持续健康发展提供了制度依据和保障。
2、2009年，公司组织风险监管部、合规管理部和稽核部对公司自营投资、投资银行和资金计划等14个主要部门的制度流程和岗位职责进行了全面深入的检查评估，对存在问题逐一进行了整改落实，有效促进了经营管理部门制度、流程的健全、完善和有效执行。公司稽核部对24个部门进行了常规稽核。
3、为加强公司内控制度的有效执行，2009年，公司通过现场、视频等多种方式对不同层次、不同业务的员工进行了47次业务及风险管理制度培训，切实提高了广大员工的内控意识和制度执行力。
4、为加强对经营管理部门的监督，公司内控监督部门在对各项业务进行深入研究和全面梳理的基础上，制定、实施了经纪业务稽核标准、经纪业务合规指南和10大类经营管理工作监控操作指引，切实提高了内控监督的有效性和规范性。
5、公司进一步完善了合规管理制度和以净资本为核心的风险控制指标管理，并顺利通过了监管部门检查验收。
6、为有效落实反洗钱工作，在巩固反洗钱内控制度的基础上，公司又进一步修订完善了客户开户文本，升级了柜台开户系统和反洗钱监控系统，落实了客户账户反洗钱风险等级划分工作。
二、重点控制活动
（一）经纪业务管理与控制
公司根据国家法律法规的变化和经纪业务的发展，适时修订和新制定了有关规章制度、业务流程和业务指引，实行客户资金第三方存管，保证客户资产的安全，确保操作规范、留痕；公司以《授权书》和《合规经营责任书》等方式明确营业部在授权范围内行使经营管理职能以及应承担的合规经营责任，防止营业部越权经营、违法经营；营销经纪总部、信息技术部、财务会计部、存管中心等部门按照各自业务职能对营业部进行业务管理，合规、风控、稽核部门对经纪业务进行事前、事中、事后监督，加强员工的合规教育和风控意识培养，提高营业部和员工防范风险的能力和意识；经纪业务部门切实执行公司各项内控制度，并通过适时完善，保持内控制度的持续有效。根据经纪业务发展的新需要、
证券人员自我评价篇六
《山西证券：2011年度内部控制自我评价报告》
2011年度内部控制自我评价报告
山西证券股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《证券法》、《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章和规范性文件的要求，对2011 年内部控制及运行情况进行了自我评价，形成本报告。
一、内部控制评价内容
（一）内部控制环境
1、法人治理结构
公司根据《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则（试行）》、《上市公司治理准则》、《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定，建立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的公司治理结构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡的治理机制。股东大会是公司的最高权力机构；董事会是公司的常设决策机构，对股东大会负责；监事会是公司的内部监督机构，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，对股东大会负责；经理层由董事会聘任，组织公司的日常经营管理工作。
公司董事会下设战略发展委员会、风险管理委员会、审计委员会及薪酬、考核与提名委员会等四个专门委员会，负责各自职责范围内的重大决策。战略发展委员会主要负责对公司中长期发展规划、发展战略、重大投资融资方案进行审查并提出建议等；风险管理委员会负责对公司的总体风险管理进行监督，并将风险控制在合理范围内，组织评估公司新产品、新业务中所包含的市场风险，审核相应的风险管理程序等，以确保公司能够对与公司经营活动相关联的各种风险实施
2011年度内部控制自我评价报告
有效管理；审计委员会主要负责提议聘请或更换外部审计机构、监督公司的内部审计制度及其实施、审查公司的内控制度等；薪酬、考核与提名委员会主要负责制定适合市场环境变化的绩效评价体系、具备竞争优势的薪酬方案以及与经营业绩相关联的奖惩激励措施，制定、研究公司董事及高级管理人员的选择标准和程序，对公司董事候选人及高级管理人员人选进行审查等。各专门委员会对董事会负责，向董事会报告工作。其中，审计委员会及薪酬、考核与提名委员会组成中，独立董事均占2/3，由独立董事担任主任委员，且审计委员会主任委员由会计专业独立董事担任。
2011年度，公司结合法规要求和经营管理需要，对公司治理层面相关制度进行了进一步完善和修订，对《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会战略发展委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则》、《董事会风险管理委员会实施细则》、《独立董事制度》等规章制度进行修订，新增《募集资金管理办法》、《总经理工作细则》、《内幕信息知情人登记制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《对外担保管理制度》、《累积投票实施细则》等制度和细则，有效提高了相关制度的关联度和实用水平，为公司规范化运行提供了制度保证。
公司股东大会、董事会、监事会和经理层各司其职，运作规范，不存在大股东直接干预公司日常经营活动的情况，公司与大股东在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，实现了股东所有权与公司经营权的分离，保障了公司独立运作。
2、内部控制组织架构
（1）股东大会、董事会、监事会
公司股东大会为最高权力机构。公司严格按照《公司法》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等相关法律法规的要求召集和召开股
2011年度内部控制自我评价报告
东大会，确保所有股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。
董事会是公司常设决策机构，对股东大会负责，由12名董事组成，其中独立董事4名、职工董事1名，董事会人数及构成符合相关法规的规定。董事会下设战略发展委员会、风险管理委员会、审计委员会及薪酬、考核与提名委员会等四个专门委员会，各专业委员会分工明确，权责分明，有效运行。报告期内，公司完成董事会换届工作，选举产生第二届董事会，全体董事均具备相关任职资格，选举程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律法规的规定。
公司监事会作为内部监督机构，向股东大会负责，由12名监事组成，其中职工监事4名，人数和人员构成均符合相关法规规定。公司建立了完善的监事会议事及工作制度，公司监事会能够按照相关法律法规的规定，对公司财务、内部控制、董事会和经营管理层履行职责的合法性、合规性进行监督，并就有关事项向董事会和经营层提出建议和改进意见。报告期内，公司完成监事会换届工作，选举产生第二届监事会，全体监事均具备相关任职资格，选举程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律法规的规定。
（2）经营层
公司经营层产生的程序符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，公司高级管理层能够依照法律、法规和董事会的授权，依法合规经营，具体组织、协调、管理公司日常工作，有效监督子公司运营管理，确保公司的内控有效、经营顺畅，努力实现股东利益和社会效益最大化。为进一步加强公司日常事务的管理和协调，公司经营层下设经纪业务决策委员会、投资管理业务决策委员会、资产管理业务决策委员会、创新业务决策委员会、风险管理执行委员会、企业融资业务决策委员会、信息技术治理委员会和信用交易业务决策委员会等8个专门委员会，对关键业务的内部控制进行设计、管理与监督。
（3）内部控制部门
2011年度内部控制自我评价报告
公司设立合规总监及合规管理部，依据相关法律、法规和准则的规定，结合公司实际情况，制订《合规管理制度(试行)》，明确了合规管理的目标、基本原则、机构设臵及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究等，形成了较为完整、规范的合规管理体系。在日常合规工作以及其他专项工作中，合规部门根据法律法规的变化，参考行业内做法，不断更新和优化公司制度体系。同时在日常工作中，通过咨询、审查、监督、检查和培训等方式发现问题，采取控制措施，在规避风险、保障公司业务稳健运行方面起到了积极作用。
公司设立风险控制部，主要履行风险评估、风险监督监控和风险量化分析的职责，协助公司各级管理人员对业务经营的各类风险进行识别、评估和管理控制，并提出相应的风险控制措施。
公司稽核考核部作为公司内部审计部门，对公司审计委员会负责，依照法律和公司规定独立行使审计监督权，具体工作由公司合规总监分管。部门配臵有9名专职人员， 部门负责人由审计委员会提名，董事会聘任。根据《内部稽核审计制度》，稽核考核部对总部各个业务部门、职能部门和营业部进行例行或专项稽核审计，对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价，提出内部控制缺陷的改进建议，督促有关责任部门及时改进。内部审计范围全面覆盖公司财务会计业务、经纪业务、证券自营业务、资产管理业务等。所有审计项目最终都形成独立的审计报告，并按照规定下发给被审计单位，严格督促被审计单位整改存在的问题。
合规管理部与风险控制部、稽核考核部是公司内部控制系统的重要组成部分，从不同侧重分别行使内控管理职责，既有分工，又相互协作，并建立经常性沟通协作机制。主要体现在以下方面：（一）风险控制部负责识别、评估公司各项业务风险，定期将相关风险信息及控制措施抄报合规管理部；合规管理部将发现的风险事项及时告知风险控制部，并在必要的情况下与其共同制定补救措施；风险控制部与
2011年度内部控制自我评价报告
合规管理部协作，从不同的风险角度向管理层提供相关信息（例如开发新产品、开拓新市场等）；（二）稽核考核部对公司各部门的经营活动包括合规管理的有效性进行全面的审计稽核，并将审计稽核报告及时抄报合规管理部，对发现的合规问题提出合规管理建议；合规管理部定期接受稽核考核部审计，稽核考核部的风险评估方法应包括对合规风险的评估；稽核考核部可参与涉及到合规问题的专题复查、合规薄弱环节和违规问题的调查等。
（4）各部门和分支机构
公司各业务部门和分支机构在授权范围内履行直接的风险监控与风险管理职能，负有直接和基础的风险管理责任。公司各单位负责人为所在单位内部控制第一责任人，负责执行具体的内部控制制度，履行一线内部控制职能，其职责包括建立本单位权责明确、相互制衡的岗位职责并针对业务主要风险环节制定业务操作流程。公司在各单位设臵合规专员或合规联络人岗位，履行本单位风险监察、检查和报告职责。公司各单位岗位设臵权责明确、相互制衡，与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，实行双人负责的制度，属于单人单岗处理的业务，由其上级主管履行监督职责。
公司按照主营业务线和职责分工，明确划分前、中、后台部门。前台部门通过各项制度隔离及办公场所适当隔离等措施建立起业务防火墙，使业务相互隔离；中台部门在为前台部门提供必要支持的同时，通过制度规范、流程约束和系统控制对前台业务进行全程监控和管理；后台部门为前、中台部门的稳定运行提供保障和支撑，通过对制度设计是否合理进行评估、执行是否有效进行稽核审计，及时发现公司经营活动中的潜在风险，提出风险防范对策，为公司各项业务的推进提供保障。
（5）各岗位员工
证券人员自我评价篇七
《广发证券：2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-07》
广发证券2010年度内部控制自我评价报告
根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定，广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对内部控制设计与运行情况进行了自我评价，形成本报告。
内部控制总体评价：公司依据相关法律法规的规定，遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则，结合公司具体情况，建立了权责明确、逐级授权、相互制衡、严格监督的内部控制体系。公司的内部控制覆盖了各项业务、各个部门和分支机构及各个岗位，贯穿了决策、执行、监督、反馈等各环节。内部控制总体上有效，能够合理保证公司经营管理合法合规、客户及公司资产的安全和完整、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略和经营目标。
一、环境控制及基本控制情况
（一）治理结构控制
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、法规的要求，建立了股东大会、董事会、监事会、管理层等完善的法人治理结构。
股东大会是公司的最高权力机构。公司历次股东大会的通知方式、召开方式、表决程序和决议内容符合《公司法》和《公司章程》的规定，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使权利。
董事会是公司常设的决策机构，对股东大会负责，董事会下设战略委员会、薪酬与提名委员会、风险管理委员会、审计委员会。董事会现有董事8名，其中非执行董事2名，执行董事3名，独立董事3名。 公司历次董事会会议能够按照《公司章程》的规定，按照法定程序进行召集、召开，会议决议合法有效。
监事会作为内部监督机构，对董事、总经理及其他高级管理人员的行为是否损害公司利益进行监督，对股东大会负责。在任职期间内，所有监事能够认真履行自己的职责，本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、总经理和
其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘，总经理负责公司的日常经营管理，负责主持公司的日常经营管理工作和组织实施董事会决议、公司年度计划及投资方案，并向董事会报告工作。
公司会继续加强“三会”运作的规范性，促进监事会作用的充分发挥。
（二）经营理念和经营风格
秉持“知识图强、求实奉献”的核心价值观，公司通过“稳健经营 、规范管理”，谋求持续、健康、稳定的发展。上市以来，公司上下按上市公司标准进一步加强了合规教育，强化风险控制优先的意识，培育高层倡行、全员有责、违规必究的内部控制文化。
（三）授权控制
公司建立健全了逐级授权、分级管理和权责利相统一的内部授权管理体系，在法定经营范围内，对各部门和分支机构实行授权管理。在法人治理层面，公司股东大会、董事会和监事会根据《广发证券股份有限公司章程》的规定履行职权，建立了权责明晰的内部授权制度；在部门层面，各业务部门和各分支机构在规定的业务、财务和人事等授权范围内行使相应的职权；在人员层面，各层级员工在授权范围内开展工作，各项业务和管理程序遵从公司制定的各项操作规程。为了保证授权控制的可操作性，避免任何未经授权活动的发生，公司还在各项业务制度中对相关业务的授权进行了更为细致的规定。
（四）风险管理
公司的风险管理遵循合规性、全面性、制衡性、独立性、持续性及有效性原则，对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、合规风险和道德风险等进行持续监控和管理。
1、风险管理组织体系。公司实行“董事会—公司管理层—公司中后台管理职能部门—各级部门负责人”的四级风险管理组织体系。各级组织和人员需在授权范围内履行风险管理的职责，超过权限需报上一级风险管理组织和人员决策：一是公司董事会对公司风险管理负有最终责任，下设风险管理委员会，负责对公司的整体风险状况进行评估；二是公司管理层对公司的整体风险负有直接责任，下设风险控制委员会具体负责制定风险限额和重要业务权限，评估和决策重大业务
事项以及检查风险管理状况；三是公司中后台管理职能部门根据部门职责履行制衡性的风险管理职能，其中，风险管理部履行综合性的风险管理职能，侧重市场风险、信用风险的管理，与其他部门协同管理操作风险；合规与法律事务部负责对公司经营行为和员工执业行为进行合规管理，防范合规风险；稽核部独立于各业务部门和各分支机构，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能，对董事会负责并报告工作；四是各级部门履行直接的风险管理职责，各级部门负责人为风险管理第一责任人。公司各业务部门及各分支机构内部设立合规风控岗，对本部门的业务运作进行监控。
2、风险识别与评估。风险管理部、合规与法律事务部、稽核部、信息技术部、财务部、结算与交易管理部等职能部门在各自职责范围内发挥日常风险识别、评估和管理作用。公司风险评估采用定性评估和定量评估相结合的方式，各级业务部门确保所经营的所有业务都经过必要的风险评估程序，严禁开展任何未经风险评估、未落实风险管理措施的业务。
3、风险监控技术手段。公司建立集成的风险管理系统，便于适时和持续的风险测量、监控、报告和控制，增强公司在风险管理、资本配置、业绩管理以及常规报告等方面的能力。根据公司业务发展情况，相关部门还对系统的合规监控、反洗钱监控和经纪业务监控等功能不断进行完善。根据监管要求，公司建立了风险控制指标动态监控系统，确保净资本符合有关监管指标的要求。
4、风险报告。公司建立了内部风险报告制度，包括定期风险报告制度和即时风险报告制度，使管理层及时掌握各项业务经营中的风险情况，并采取措施，促进公司管理和业务安全、稳健、持续地经营。风险管理部作为风险信息的中枢部门，通过与主要业务部门的持续沟通和定期风险汇报机制，以及各类持续性的风险识别、评估和信息跟踪收集工作，深入分析公司整体风险状况，并将这些风险信息及时汇总并传递给管理层。合规与法律事务部通过合规管理报告、合规监控报告等向相关部门揭示合规风险。稽核部通过各类稽核报告、风险提示书、管理建议书等向各相关层面揭示和报告风险状况，并检查和评价风险管理过程的充分性、有效性。
（五）信息的沟通与反馈
公司依托一系列信息平台在各层面间建立了畅通、高效的信息传递渠道，
实现了公司范围内信息资源的整合和共享。公司通过季度经营情况通报制度、每周总裁办公会等，确保董事会、监事会和管理层能够及时了解公司的运营情况和风险状况。公司管理层定期通过IPTV定期向广大员工通报公司的经营情况和重要事项，并借助各类工会活动增进同员工的交流和互动。公司还加强了与监管部门、行业协会和中介机构等外部单位的日常沟通及重要事项的及时汇报、主动协调和共享协作。
报告期间，公司加强了投资者关系管理工作。公司门户网站的“投资者关系”栏目建立了投资者与公司互动的便捷平台，用于解答投资者咨询，增进投资者与公司之间的理解和互信。公司董事会办公室还增加了投资者关系管理岗的工作人员，保障投资者与公司沟通的及时性和有效性。
二、主要控制活动
（一）业务控制活动情况
1、经纪业务控制
公司设立经纪业务管理总部对经纪业务进行垂直管理，下设市场营销部、客户服务部和综合管理部等部门。市场营销部是公司经纪业务市场营销和业务拓展的管理和支持部门，全面负责公司经纪业务品牌营销、渠道营销、产品销售和推广等；客户服务部是公司经纪业务客户管理和服务的管理和支持部门，全面负责公司经纪业务客户服务体系的建设和完善；综合管理部是公司经纪业务的综合协调管理机构，主要负责经纪业务的日常经营管理、风险控制、后台支持等综合管理。同时，结算与交易管理部、信息技术部、财务部、人力资源管理部、风险管理部、合规与法律事务部、稽核部等职能部门根据各自的职责范围，对经纪业务进行日常管理、监督和服务。
公司制定了较为完善的经纪业务内部控制制度体系，相继制定与完善了《经纪业务管理制度》、《营销业务风险控制管理办法》、《经纪业务客户分类管理办法》、《经纪业务差错处理办法》、《营销业务人员绩效考核管理规定》、《集中交易系统操作员权限管理规定》、《经纪业务分支机构柜台业务人员管理规定（试行）》、《经纪业务分支机构柜台业务违规处罚细则（试行）》、《证券账户业务凭证电子化管理细则》等一系列规章制度，规范业务操作，有效防范和控制经纪业务风险。
为加强经纪业务内部控制的有效性，公司采取了一系列控制活动和措施：
（1）公司实行法人集中清算，并对结算和大集中交易权限进行集中管理，实现前后台业务分离，有效控制结算风险。
（2）公司建立账户规范管理的长效机制，加强账户规范性的审查，严格管理证券、资金账户，严防账户风险。实施全面的集中交易和人民币客户资金的第三方存管，制定了规范的客户交易结算资金划付手续，保证客户资金的安全。
（3）公司针对重要柜台业务制定了统一的流程和风险防范措施，重要柜台业务要求一人临柜，双人复核，并在流程上实行分级授权、逐级审批的控制措施。
（4）公司建立了集中式的呼叫中心，实现全公司电话委托流程的统一，并在全公司范围内启用95575统一的客服号码，为客户提供投诉举报、业务咨询等服务平台，并定期抽查部分客户进行回访。
（5）公司建立了集中的风险管理系统，对各营业部客户身份识别、资金划转、证券转移、佣金费率、交易活动进行监控，设立监控指标对异常情况进行实时预警，实现了对所有分支机构非现场监控。
2、投资银行业务控制
公司设立投行业务管理总部，对投行业务进行垂直管理。按照专业化原则，投行业务管理总部下辖投资银行部、债券业务部、兼并收购部、私募融资部、资本市场部和综合管理部六个部门。
公司制定了《投资银行业务管理制度》，对公司投资银行业务管理体系、内部控制、监督与检查等基本管理环节进行了总体规范，并陆续下发《保荐代表人管理暂行办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《并购重组业务管理办法》、《债券承销业务管理办法》、《代办股份转让系统非上市股份有限公司股份报价转让业务管理办法》《投行业务反洗钱工作指引》、《推荐类询价对象管理规定》等具体制度，明确了业务流程、作业标准和风险控制措施等。
公司投资银行业务已实现风险（质量）控制与投资银行业务运作适当分离。通过设立投行业务综合管理部，负责制定大投行业务的作业标准、工作流程及质量控制；根据投行业务的不同类别设立股权类证券发行内核小组、债券发行内核小组、并购重组内核小组及报价转让内核小组，内核小组由主管投资银行业务的领导、投资银行部负责人、质量控制部负责人、公司风控部代表及资深投行业务人员和外聘专家组成，负责对投资银行业务的风险管理和项目上报前的最终审
证券人员自我评价篇八
《国统股份：宏源证券股份有限公司关于公司内部控制自我评价报告的核查意见 2010-03-30》
宏源证券股份有限公司关于新疆国统管道股份有限公司
内部控制自我评价报告的核查意见
宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证券”）作为新疆国统管道股份有限公司（以下简称“国统股份”）首次公开发行股票并上市的保荐人，根据中国证券监督管理委员会颁布的《证券发行上市保荐业务管理办法》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》（2008年12月第一次修订）等相关规定，对国统股份2009年度内部控制自我评价报告进行了核查，并发表如下核查意见。
一、宏源证券对内部控制自我评价报告的核查工作
宏源证券保荐代表人通过与国统股份高管人员、内部审计、注册会计师等部门和人员交谈，查阅了董事会、总经理办公会等会议记录、内部审计报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度，从国统股份内部控制的环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制和内部控制的监督等多方面对其内部控制的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、国统股份内部控制的基本情况
国统股份建立并完善了“三会”结构，建立健全了公司内部治理机构。董事会设立了战略与发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，以专门机构加强内部控制环境建设。设立了内部审计机构，隶属于董事会审计委员会领导，负责执行公司内部控制的监督和检查，依照国家法律法规政策以及相关规定，独立行使审计监督职权。
国统股份制定了系列的内部控制制度，并及时补充、修改和完善，为不断完善内部控制提供了基础。
（一）内部控制活动的实施情况
1、组织结构
国统股份对各控股子公司、管理部门、各岗位的职责权限进行了合理设置和分工，确保不同部门和岗位之间责权分别、相互制约、相互监督，防止越权行为；不断完善业务流程，加强对业务过程中的关键控制点的控制，将内控制度落实到
决策、执行、监督、反馈各个环节。
通过完善《法律事务管理制度》，确保了公司各项经济活动建立在法律约束和保护之下，并特别就公司对外担保的条件、担保的调查、审核、批准，以及相关人员责任等内容作出了明确的规定。
2、内部控制制度的建立和实施
（1）《股东大会议事规则》：对公司股东大会的召集、召开以及股东资格的认定、股东大会议事程序等作出明确规定，并严格按照规定执行，保证公司股东大会的规范运作。
（2）《董事会议事规则》：对公司董事会的产生、性质和职责，董事的资格、权利和义务，董事会组织机构、工作程序的作出明确规定，保证公司董事会的规范运作。
（3）《监事会议事规则》：对公司监事会的性质、职权、召集、议事及表决等作出明确规定，保证公司监事职能的正常行使，以规范公司运行，及公司利益不受侵犯。
（4）《总经理工作细则》：对公司总经理的权利和义务、管理权限、工作程序等作出明确的规定，保证公司经理层依法行使公司职权，按章经营管理公司，和股东权益、公司利益和职工的合法权益不受侵犯。
（5）财务管理制度：国统股份根据相关法律法规，结合公司实际，制订了《资金审批制度》、《会计人员岗位责任制度》、《成本核算制度》、《应收账款管理办法》、《财产清查制度》、《计算机安全管理制度》、《财务印签保管使用办法》、《会计档案保管制度》、《票据管理制度》等制度，建立了规范、完整的财务管理控制制度以及相关的操作规程，规范公司会计核算和财务管理，保证财务信息的真实可靠。
（6）内部审计制度：制订了《内部审计制度》，设立了隶属于董事会审计委员会的审计部。审计部的主要职能是对公司日常财务收支进行内部审计，对公司及控股子公司的财务会计的执行情况进行监察监督，保证公司《财务管理制度》的规范执行，有效堵塞漏洞，提高资金的使用效益。配合董事会审计委员会、外部审计机构的审计。
（7）独立董事制度：对独立董事的构成、任职条件、独立性、职责和义务
等作了详尽的规定，在制度上确保独立董事独立履行职责，不受公司大股东、实际控制人等利害关系的单位或个人的影响，独立对公司重大事项等发表意见。
（8）信息披露制度：对信息披露的内容、程序、权限，信息披露工作检查与监督等作出明确规定，确保信息披露的及时、准确、完整、公正。
（9）投资者关系管理：开通了通投资者关系互动平台，设立了"投资者接待日"，加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解，使公司和投资者之间建立稳定的良好的关系，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化。
（10）子公司管理制度：建立完善的控股子公司管理制度，通过对控股子公司审计监督、考核与奖罚等控制，加强对子公司在财务、人力资源、对外投资、担保、贷款等方面的有效控制机制，保证公司在控制子公司经营风险、规范运作、保障公司资产运营效益，起到了约束作用。
（11）《董事会秘书工作细则》：对董秘任职资格、工作职责、及公司信息披露、重大事项的保密工作等以及按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件以及股东、董事会会议等有关的文件归档等做了详细规定，明确了董秘的工作职责和责任以及应承担的法律责任，监督董事会、股东会按章办事，以保证股东合法权益，公司信息的真实。
（12）《募集资金使用管理办法》：对募集资金的存储、审批、使用、变更、监督以及责任追究进行了明确的规定。募集资金的存放实行专户存储制度，并与开户行、保荐人签订《募集资金三方存管协议》，保证募集资金的安全性和专用性。
（13）投资决策制度：对投资的审批、运用、控制、效益与损失作了明确规定，保证对公司重大投资事项的风险控制。
（14）日常经营管理制度：以基本制度为基础，制定了涵盖财务管理、生产管理、原材料采购、产品销售、对外投资、行政管理等整个生产经营过程的一系列制度，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。
（二）内部控制存在的问题
1、内部控制制度建设及执行方面，需注意不断加强制度的可操作性及执行的力度。
2、员工素质方面，需进一步加强员工培训，尤其是关键控制点业务人员，以强化公司内控的执行力。
三、宏源证券对内部控制自我评价报告的核查意见
经对国统股份内部控制情况进行核查后，宏源证券认为：国统股份现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制。国统股份内部控制的自我评价报告真实客观地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文。）
（本页无正文，为《宏源证券股份有限公司关于新疆国统管道股份有限公司内部控制自我评价报告的核查意见》的盖章签字页。）
保荐人：宏源证券股份有限公司
保荐代表人： ______________
安 锐
周洪刚
二0一0年三月二十九日
证券人员自我评价篇九
《永清环保：平安证券有限责任公司关于公司内部控制自我评价报告的核查意见 2011-04-26》
平安证券有限责任公司
关于湖南永清环保股份有限公司内部控制
自我评价报告的核查意见
平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为湖南永清环保股份有限公司（以下简称“永清环保”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，对永清环保董事会出具的《湖南永清环保股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告》进行了审慎核查，具体情况如下：
一、公司内部控制制度目标和原则
（一）公司内部控制制度的目标
1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司经营管理目标的实现、经营活动的有序进行。
2、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。
3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。
4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）公司建立内部控制制度的原则
1、内部控制制度符合国家有关法律法规和公司的实际情况。
2、内部控制约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的
权力。
3、内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
4、内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。
5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
6、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
二、内部控制的有关情况
（一）控制环境
1、治理结构
公司按《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》等法律法规的要求，建立起规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，公司法人治理结构健全，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
股东大会是公司的最高权力机构，公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务，董事会内部按照功能分别设立了审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，除战略委员会由公司董事长担任主任委员外，其他三个委员会均由独立董事任主任委员。总经理对董事会负责，通过指挥、协调、管理、监督各职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。
目前公司主要规章制度包括：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保制度》、《募集资金管理办法》、《战略委员会实施细则》、《审计委员会实施细则》、《提名委员会实施细则》、《薪酬与考核委员会实施细则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《投资者关系管理办法》、《信息披露管理办法》等，这些制度的建立，为公司内部控制创造了良好的制度环境。
2、机构设置及权责分配
公司根据自身业务特点和内部控制要求设置了内部组织机构，明确了各自的职责权限，将权利与责任落实到了各责任部门。各部门按照独立运行、相互制衡的原则，通过相应的岗位职责，使各部门职能明确、权责明晰、能有效执行公司管理层的各项决策。
3、内部审计
公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。
公司机构设置了审计部，审计部对董事会及审计委员会负责，独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。审计委员会主要负责提议聘请或更换外部审计机构；审核公司的内部审计制度，并监督执行；负责内部审计与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露；审查并监督公司内控制度及其实施。审计部负责公司的内部审计监督工作。公司审计委员会和审计部的建立，进一步完善了公司的内部控制和治理结构，促进和保证了内部控制的有效运行。
4、人力资源政策
公司秉承人才战略，注重人才的选择、培训、激励。公司人力资源部根据公司发展及各部门的人才需求，拟定公司的人才需求计划，注明所需人员的职位、数量、能力、时间及特别说明，以保证公司战略目标及经营计划的实现。
通过岗位职责说明书明确每个岗位的职责和考核要求。在人员选聘和提拔时，不仅重视专业能力，而且关注品德修养。对于技术和业务人员，组织定期培
训，加强技术和业务人员的专业水平。制订了一套科学合理的绩效考核制度，对员工的职责履行情况、工作能力等方面进行全面、分级考核制度。同时，公司严格执行国家社会保障制度的各项政策，实行了全员劳动合同制，为员工缴纳社保、住房公积金。
这些制度的制订和执行极大调动了员工的劳动积极性和主观能动性，为公司今后的发展提供了人力资源保障。
5、企业文化
公司设立以来一直秉持“领先环保科技 创造碧水蓝天”的企业宗旨，“开拓创新，务实求精”的企业精神，在公司董事会、监事会、总经理和其他高级管理人员的带领下，培育了员工积极向上的价值观和社会责任感，倡导员工诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神。
同时，公司加强法制宣传教育活动，增强了董事、监事、经理及其他高级管理人员和员工的法制观念，严格依法决策、依法办事、依法监督，树立现代管理理念，强化风险意识。
（二）风险评估
公司通过风险评估能及时识别、系统分析经营活动中的相关风险，合理确定风险应对策略。公司通过日常管理和监督等方式形成了动态的风险评估机制，在建立和实施内部控制时，全面、系统、持续地收集相关信息，及时识别和充分评估在经营活动中所面临的各种风险，并考虑可以承受的风险程度，以合理设置内部控制或对原有的内部控制进行适当的修改、调整，采取相应的策略，确保内部控制目标的实现。到目前为止各类风险基本得到了有效的控制。风险评估过程主要包括如下几个方面：
1、项目质量风险
公司工程实施的特点是：技术要求高，施工专业性强、难度大，项目周期长、质量要求严。如果公司技术运用不恰当、施工方案不合理、现场操作不规范，将导致质量控制不到位、交工质量不达标，可能导致工程成本增加或工程质量保证金无法如期收回，甚至赔偿业主损失及影响公司的效益和声誉的风险。
针对工程项目可能存在的质量风险，公司在设计、采购、施工全过程中严格遵守工程质量管理相关法律法规及行业规范，对工程实施全过程的质量管理。在项目设计阶段，通过周密规划，精心设计，确保项目设计优质高效；在设备采购方面，严格供应商的选择、招投标管理等方面的管理规定，确保供货厂家实力雄厚，采购的设备全部满足项目现场的要求；在施工过程中严格执行图纸会审、技术交底、四级验收、旁站监理等质量管理措施。通过全过程的质量控制管理争创优质工程。
2、安全环卫风险
工程建设项目实施需大量的现场作业活动，存在一定危险性，且项目实施须符合国家关于安全、环保、卫生等方面的法律、法规和行业规定，因此，公司在项目实施过程中，既要考虑施工现场人员的安全和健康，也要考虑项目投产后操作人员的安全和健康；既要考虑项目实施阶段的环境保护问题，又要考虑项目投产后的环境保护问题。如果公司在工程实施过程中出现安全、环保、卫生等方面工作不到位的情况，则会对项目的交付和后续业务的开展等产生不利的影响。
针对工程建设项目存在的安全环卫风险，从项目建设之初就明确了项目管理组织机构，配备相应的安全环卫专、兼管理人员，严格遵守适用的环境、安全法律法规，根据项目特点识别和评价重要环境因素、重大危险源，制定相应的控制措施。在项目建设过程中严格执行《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家认证审查办法》、《建筑施工安全检查标准》及公司各项安全管理规定。确保工程建设项目在施工过程及交付后满足安全、环卫法律法规及行业规定，防止事故的发生。
3、工程分包风险
公司在总承包项目的执行中，设计和采购工作由自己完成，施工部分一般按照国际惯例分包给具有相应资质的分包商，分包商按照分包合同的约定对公司负责，而公司需要管理分包商的工作成果并向业主负责。虽然公司已建立了较为完善的分包商选择制度，但仍存在因分包商素质参差不齐、分包价格波动等不确定因素对公司总承包项目的工程质量、成本效益产生影响的可能性。此外，若公司分包方式不当或对分包商监管不力，也可能引发安全事故、质量问题或经济纠纷。
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