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银行人力资源部案防自查报告
XX银行XX支行人力资源部11月份案防>自查报告
人力资源部作为我行新设立的职能部门，结合自身的实际，从人事行政和劳动关系的管理、重要岗位的管理、员工发展和职业生涯规划、薪酬管理等方面入手，全面推动案防工作的有序开展。现将11月份案防自查情况汇报如下：
一、落实重要岗位、关键岗位的离岗稽核和轮岗制度。根据XX银行《重要岗位管理办法》【XX银发（2013）305号】、《营业网点柜员轮岗制度意见》的通知【XX银发（2013）330号】、《信贷内勤管理办法》的通知【XX银发（2011）314号】等文件的要求认真贯彻执行，并对各部门、支行提交的离岗稽核报告、年度工作考核表、工作移交表等进行审查。对填写不合规、审批意见未按要求批注的报告，要求各部门、支行及时补充、修改后留存我部备案并上传>人力资源管理系统。力争做到及时、有效监督落实。
二、严格管理人员任用与考核机制。严格执行主管、中层干部任职资格审查和高管人员的报批审查程序。完善竞争性干部选拔方式，通过对专业条线履职情况的考核，进一步强化管理人员责任意识，提高工作执行效能。
三、逐步实行岗位定期自查和交叉检查制度。通过人力资源专干定期对人力资源管理系统进行专业检查，不同岗位的交叉检查。对存在和发现的问题及时督促落实整改，切实发挥制度在防范风险过程中的作用。进一步提高员工执行>规章制度的自觉性，用制度规避操作风险。
四、完善部门岗位职责，明确各岗位工作要点。人力资源部作为新设立的职能部门，在人员配备、岗位职责等方面尚处在调剂和清理的过程。按照《XX银行人力资源部各岗位内部控制职责》的管理要求，尚需按我行的实际情况对部门岗位职责和岗位说明书进行重新修订，确保报告关系和职责分工明确，符合职责分离要求。
五、按照2013年11月XX日召开的行长办公会的要求，我部通过目前收集的员工意见和整理出来的信息，发现有部分人员提出部门人员配备不全。作为支行的人力资源管理部门，我们分析认为人力资源不足带来的相关问题较多也较严重。
（一）案防压力加大。基层人员不足，将出现部分岗位兼职的情况，使得一些需要相互制衡的岗位无法全面实现相互制约。由于人员紧张，部分无法实现强制休假或强制休假的性质改变。
（二）员工压力较大。由于人员不足，基层人员顶岗、顶班情况比较普遍，一人身兼数职的现象较多，员工工作压力较大。
为加强制度建设，提高案防水平。我部将针对工作中发现的问题进行归集，适时进行制度整合，如：针对一些支行重要岗位重复申报、离岗稽核报告编写不合规、使用原制度内的表格等情况，通过内网邮箱下发通知，提出要求，认真加以规范；针对员工提出个人发展和职业生涯规划的问题，结合我行相关办法，在考虑公开、公平、公正的基
础上，请示行领导给予适当调整和安排。另外，还制订了《XX支行关于进一步加强考勤制度管理的通知》，已通过内网邮箱发各部门、支行，要求考勤规范严谨。
二〇一三年十一月二十七日 《银行人力资源部案防自查报告》
积极预防和化解劳资关系矛盾 提升人力资源风险管理水平
祁国纬
产生劳资矛盾的社会政治因素：
1、国家的劳动法律法规逐步健全，员工维权有了依据；【人力资源,案件防控】
2、劳动力跨区域流动成常态化；
3、社会经济转型时期的不稳定性；
4、劳动合同对劳动者的约束力减弱。
产生劳资矛盾的资方因素：
1、企业的经营特点，导致对人力资源需求的不稳定性和多变性；
2、对人力资本认识不足，在用人上重使用，轻培养；
3、重制度管理，轻协商沟通，企业的向心力在降低；
4、掠夺式生产经营和用人的短期化；
5、人力资源管理观念和方法滞后。
产生劳资矛盾的劳方因素：
1、自我保护的法律意识越来越高；
2、选择工作岗位的余地越来越大；
3、实现自我价值、自我实现的欲望越来越强烈；
4、劳动关系的劳资化，被雇佣者潜在对抗意识。
企业人力资源管理至少应当关注下列风险：
一、人力资源政策违反国家法律法规，导致可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失；
二、人力资源计划不合理，岗位职责安排不科学，可能导致企业无法获得经营管理所需员工；
三、员工业务能力或者道德素养无法满足所需岗位要求，可能导致企业目标无法实现或者发生欺诈、舞弊等损害企业利益的行为；
四、人力资源考核政策和薪酬制度不合理，导致企业员工流失或者业绩低下；
五、人力资源管理程序不规范，可能造成企业不必要的损失。
一、招聘募选中的法律风险与预防
---招聘条件瑕疵一：招聘条件中有主观判断类的条件要求。
潜在风险：试用期内不易辞退不合格员工。发生劳动纠纷也不易取得证据支持。 风险原因：招聘条件设定不清晰。主观判断代替客观评价，企业的风险在于他的举证责任。
风险预防：设计招聘条件时，要具体化、客观化，。既要包含对员工的基本条件，也要包括招聘岗位对员工的特殊要求，如：相应资格水平、特殊技术要求、语言要求等。使其能通过考核等手段操作，能把证据固定下来，用客观条件考核达到主观判断的目的。
---招聘条件瑕疵二：在招聘条件中岗位责任或工作量不明确
潜在风险：在试用期内不易以“不符合录用条件”为由解除劳动合同；在试用期满后不易以”不能胜任工作”为由解除劳动合同。
风险原因：岗位责任或工作量不清晰，试用期内或合同履行期间不易辞退“不符合录用条件“员工或”不合格员工“。发生劳动纠纷也不易取得证据支持。 风险预防：熟练岗位工作性质简单且易于明确工作量时，可在招聘条件中做出清晰表述。工作性质比较复杂的技术、管理岗位等，无法用具体的数字表述工作量，可要求应聘者在与企业建立劳动关系后必须符合另行约定的工作岗位的职责要求。
---招聘条件瑕疵三：应聘者“诚实守信”缺陷的风险。
潜在风险：贻误工作，给企业生产经营造成不必要的损失；高额的薪金和经济补偿金损失。
风险原因：应聘者缺乏“诚实守信”的基本原则；企业没有及时对应聘者的虚假信息进行核查。
风险预防：招聘条件设定“诚实守信”要求；招聘登记表设置信息真实性承诺；用人单位及时核查应聘者的个人信息，签订劳动合同后做好平时绩效考核；对重要人员进行背景调查。
---招聘条件瑕疵四：设定的录用条件有歧视性要求的风险。【人力资源,案件防控】
潜在风险：损害企业声誉。
风险原因：招聘条件中有歧视性内容。
风险预防：录用条件应符合法律规定，不能将法律禁止的歧视性内容作为录用条件。
---招聘实习生的法律风险
潜在风险：形成事实劳动关系风险、意外伤害赔偿风险。
风险原因：实习期间不建立劳动关系。
风险预防：加大对学生身份的审查、签订实习协议、参加意外伤害保险。 ---招聘退休人员的法律风险
潜在风险：工作中意外伤残不能认定为工伤。
风险原因：退休人员不能缴纳工伤保险。
风险排除：为招聘的退休人员缴纳商业的意外伤害保险。
---招聘双重劳动关系人员（包括内退人员）的法律风险
潜在风险：意外伤残赔偿、双倍工资赔偿、社会保险费争议、经济补偿、对另一单位的赔偿。
风险原因：双重劳动关系的不确定性。
风险预防：加强对双重或多重劳动关系人员的审查。内退者提供原单位劳动关系证明和缴纳社会保险费证明，兼职人员提供另一单位劳动关系证明和缴纳社会保险费证明及签订兼职协议等。
---招聘结束后不保留招聘条件的法律风险。
潜在风险：试用期内不易以“不符合录用条件”为由解除劳动合同；履行合同期间不易以”不能胜任工作”和“严重违反劳动纪律“为由解除劳动合同。 风险原因：证据缺失。
风险预防：建立健全员工招聘、录用管理规章制度；试用期内的工作考核及考核标准；公示招聘条件；保留证据。
二、劳动合同及履行中的法律风险
---不及时签订劳动合同的风险：
潜在风险：经济补偿金、重大疾病及工伤的费用、双倍工资
风险原因：未签订劳动合同及未缴纳社会保险费
风险预防：正式上班前或上班的当天或上岗培训期间签订劳动合同
---在用工之前订立劳动合同的风险
潜在风险：用人单位面临劳动者不到职履行劳动合同的毁约风险。毁约风险主要包括招聘甄选费用、重新招聘可能带来的对相关工作的影响等。
风险原因：不能控制。
风险预防：除紧缺人才外尽可能缩短签订合同后的待工时间。
---用工在前，签订劳动合同在后的风险一
潜在风险：劳动合同延后用工发生后一个月内订立，如果是用人单位原因不能
签订劳动合同的，劳动者可以提出终止劳动关系，用人单位应支付经济补偿金。 风险原因：没能在恰当的时间点签订劳动合同。
风险预防：在接近用工的时间或用工的当天或上岗培训期间签订劳动合同。 ---用工在前，签订劳动合同在后的风险二
潜在风险：自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者签订书面劳动合同的，用人单位面临向劳动者支付双倍工资的风险。劳动者要求继续履行的，用人单位应当继续履行；劳动者不要求继续履行或已经不能继续履行的，用人单位应当向劳动者支付双倍经济赔偿金。
风险原因：没能在恰当的时间点签订劳动合同。
风险预防：在接近用工的时间或用工的当天或上岗培训期间签订劳动合同。 ---用工在前，签订劳动合同在后的风险三
潜在风险：用人单位自用工之日起满一年不与劳动者带来劳动合同的，视为订立无固定期限劳动合同。这种情况下免除了用人单位支付双倍工资的责任，但相对固化用人单位与劳动者的劳动关系，这是一种惩罚性的相对固化劳动关系的情形。
风险原因：没能在恰当的时间点签订劳动合同。
风险预防：在接近用工的时间或用工的当天或上岗培训期间签订劳动合同。 ---员工离职（跳槽）的风险预防
潜在风险：带走技术和商业秘密
风险原因：人才流动常态化，劳动合同不能限制员工辞职。
风险预防：1、聘用前：认真调查，慎重筛选；2、签订合同：签订有针对性的劳动合同；3、使用中：用人不疑，敢用善用，提高“跳槽”成本；4、跳槽后：追究恶意“跳槽”者的法律责任。5、人才备份。
---“追随性跳槽”的风险预防
潜在风险：造成一个部门工作的停滞，带走更多的技术和商业秘密。【人力资源,案件防控】
风险原因：人才流动常态化，劳动合同不能限制员工辞职。
风险预防：搜集、研读与员工相关的资料；帮助员并引导员工认真考虑；了解员工的真正需求。
---经济性裁员的法律风险
潜在风险：损害企业形象；技术、商业秘密的流失；留任员工对公司的信任和工作积极性遭受打击，士气低沉。
风险原因：企业效益下滑；人力资源规划在前瞻性方面存在不足。
风险预防：保护重点部门，保护重点岗位资深人才，合理规避赔偿风险，合理降薪减少裁员，健全企业现代人力资源管理制度。
三、企业规章制度建设的法律风险
---制定规章制度的法律风险：
潜在风险：规章制度无效或部分无效影响管理实效。
风险原因：不具备规章制度生效的法律要件。
风险预防：规章制度合理合法、民主程序、公示程序。
--规章制度条款概念不清的法律风险：
潜在风险：不易对违纪员工进行处理，发生劳动纠纷也不易取得证据支持。
XX银行XX支行人力资源部11月份案防自查报告
人力资源部作为我行新设立的职能部门，结合自身的实际，从人事行政和劳动关系的管理、重要岗位的管理、员工发展和职业生涯规划、薪酬管理等方面入手，全面推动案防工作的有序开展。现将11月份案防自查情况汇报如下：
一、落实重要岗位、关键岗位的离岗稽核和轮岗制度。根据XX银行《重要岗位管理办法》【XX银发（2015）305号】、《营业网点柜员轮岗制度意见》的通知【XX银发（2015）330号】、《信贷内勤管理办法》的通知【XX银发（2015）314号】等文件的要求认真贯彻执行，并对各部门、支行提交的离岗稽核报告、年度工作考核表、工作移交表等进行审查。对填写不合规、审批意见未按要求批注的报告，要求各部门、支行及时补充、修改后留存我部备案并上传人力资源管理系统。力争做到及时、有效监督落实。
二、严格管理人员任用与考核机制。严格执行主管、中层干部任职资格审查和高管人员的报批审查程序。完善竞争性干部选拔方式，通过对专业条线履职情况的考核，进一步强化管理人员责任意识，提高工作执行效能。
三、逐步实行岗位定期自查和交叉检查制度。通过人力资源专干定期对人力资源管理系统进行专业检查，不同岗位的交叉检查。对存在和发现的问题及时督促落实整改，切实发挥制度在防范风险过程中的作用。进一步提高员工执行规章制度的自觉性，用制度规避操作风险。
四、完善部门岗位职责，明确各岗位工作要点。人力资源部作为新设立的职能部门，在人员配备、岗位职责等方面尚处在调剂和清理的过程。按照《XX银行人力资源部各岗位内部控制职责》的管理要求，尚需按我行的实际情况对部门岗位职责和岗位说明书进行重新修订，确保报告关系和职责分工明确，符合职责分离要求。
五、按照2015年11月XX日召开的行长办公会的要求，我部通过目前收集的员工意见和整理出来的信息，发现有部分人员提出部门人员配备不全。作为支行的人力资源管理部门，我们分析认为人力资源不足带来的相关问题较多也较严重。
（一）案防压力加大。基层人员不足，将出现部分岗位兼职的情况，使得一些需要相互制衡的岗位无法全面实现相互制约。由于人员紧张，部分无法实现强制休假或强制休假的性质改变。
（二）员工压力较大。由于人员不足，基层人员顶岗、顶班情况比较普遍，一人身兼数职的现象较多，员工工作压力较大。
为加强制度建设，提高案防水平。我部将针对工作中发现的问题进行归集，适时进行制度整合，如：针对一些支行重要岗位重复申报、离岗稽核报告编写不合规、使用原制度内的表格等情况，通过内网邮箱下发通知，提出要求，认真加以规范；针对员工提出个人发展和职业生涯规划的问题，结合我行相关办法，在考虑公开、公平、公正的基础上，请示行领导给予适当调整和安排。另外，还制订了《XX支行关于进一步加强考勤制度管理的通知》，已通过内网邮箱发各部门、支行，要求考勤规范严谨。
二〇一三年十一月二十七日
XX年，我以高度的责任感和饱满的工作激情承担了分行办公室、党委办公室、人力资源部和合规、监察等五个管理部门的职能。立足本职岗位，组织办文办会、推动日常办公、抓好优质服务、加强安全管理、建立规章制度、开展群众路线教育活动、履行合规监察职能、营造企业文化、协调内外关系等具体工作，克服人手少、兼岗多、事务杂等困难，确保了分行行政办公正常运转、业务规范合规合法、安全平稳运行。分行被评为“XX市金融机构安全防范优秀单位”和“XX区金融机构安全防范优秀单位”;被总行评为服务管理工作良好分行，分行营业部被评为良好网点;群众路线教育活动工作获总行督导组肯定。现将XX年工作述职如下：
一、规范运行，将办公室职能作用的发挥体现在办文办会和推动日常办公的效率上一是提升服务意识和理念。针对办公室人员新手多、新员工多的实际情况，我从办公室工作职能和理念入手，以会代训，对员工进行洗脑。一是提出了办公室工作做好二个服务，即为领导服务讲究一个“早”字;为群众服务讲究一个“快”字。二是加强作风建设，立好办公室规矩，建立工作秩序，带好队伍，按照X行长对办公室要求“敬业、保密、协调、团结、争先”的要求，做到“二长二短加二圆;三事三多一了安”。要求每位员工建立每周工作日志和卫生值班日志管理。
二是提高公文运行效率和质量。全年共收文XXXX件，行发文XXXX件，审核签报XXXX件，做到传送及时，办理准确，实现了无错传、无漏传，无漏办、无积压。亲自起草修改文件材料，印发了分行会议管理办法，明确了各类会议流程管理，做到分工明确，责任到人;对文件传递分办力求精准;保证各类文件拟办、流转、传阅的时效性，并及时将上级文件精神传达至各基层单位，确保政令畅通。文件阅办完毕后，及时办结归档。
三是强化督办工作力度。严格抓好行领导交办和批办的事项，对各个部门处理公文执行进度进行追踪，对总行、省机关事业单位等有关部门下达的通知、文件、任务等，第一时间向领导反馈。
四是严把关印章管理关口。严格按照执行印章使用审批制度，每次用印严格履行批准手续，确保了印章使用的合法性和安全性。
五是推动行政日常办公，做好行政接待。全行共组织召开分行党委会XX次、行长办公会XX次、行务会XX次全员大会XX次和各类专题会XX多次。除必要的会议和公文以外，通过合并会议和事项，精简内容和流程。在推动日常办公方面，抓考核制度的督办落实。带队检查考勤、卫生、着装、环境，对着装检查情况进行通报。加强值班室管理，建立值班登记、严格查岗考核。建立办公用品物料管理审批制度，推动各项办公秩序的建立。XX年接待总行领导来分行调研、指导和相关部门进行开办费审计，党务工作、合规工作、服务工作等多项检查，同时接待人民银行、银监局、社会治安综合治理办公室和相关地市领导来行检查和来访。承办了XX省辖内股份制银行监管通报会等会议。
六是加强安全保卫工作，杜绝治安刑事案件和责任事故发生。重点围绕防抢、防盗、防火等方面的演练，提高员工的安全防范能力。每月针对110报警联动，红外布防，监控等方面的检测，夯实技防物防基础。加强制度建设，严格落实各项规章。修订了《XX银行XX分行处置突发事件应急预案》。坚持开展每月安全排查，保证安防设备运行平稳。围绕“打、防、控”一体化建设，扎实开展治安防范、综治宣传和培训等社会治安综合治理工作，履行了企业“保一方平安”的神圣职责。
二、强化责任，将参谋助手作用的发挥体现在建立规章制度和营造企业文化的氛围上XX分行作为一个新建行，百业待兴。我力求将XX银行成熟的管理办法，结合XX分行实际，进行修改和完善。
一是梳理完善各部门岗位职责，为部门负责人制作了岗位说明书，明确了部门及个人的岗位职责和要求。制定了员工录用、聘用、提拔、辞职流程并制图上墙。落实业务流程一纸通，编写了员工培训《掌中宝》。
二是起草制定相关制度办法。我在起草了分行四年发展规划纲要、分行创先争优方案、分行群众路线教育活动系列方案和报告、两个80%总结报告的基础上，先后制定了分行舆情管理办法，双百分绩效考核办法、信息宣传工作方案、三方人员星级考核办法、分行会议管理办法、分行大楼环境管理办法、分行员工行为管理办法，分行大楼空调管理办法、分行安全应急管理办法、分行考勤管理办法、分行车辆管理办法、分行食堂管理办法，分行行政值班管理办法、分行服务长效机制、分行营业网点规范化服务标准等20多项制度，初步建立了行政管理基本的制度体系。
三是加强信息宣传和舆情管理工作。运用分行内部展板和信息动态对十八大精神和日常业务和管理工作动态进行宣传，及时上报总行办公室，并在XX金融、XX日报、XX网等媒体上进行宣传。分别通过XX卫视、XX三套的电视媒体，《XX都市报》、《XX日报》等报纸媒体，XX网、新浪XX等网络媒体以及电台、公交车身、杂志等渠道进行了品牌宣传，进一步扩大XX银行的品牌影响力。全年采用XX多篇信息和《分行营业部大堂经理优质服务二三事》等文章。组织参加XX省银行业协会布置的在XX广场开展消费者权益日宣传和人民银行XX中心支行布置的金融知识宣传服务月大型宣传活动。组织全行人员撰写会计检查XX通报后的心得体会和我为岗位作贡献等学习文章。在协调内外关系方面，将负面舆情压缩在可控状态。保持与省市金融办、人民银行、银监局、银行业协会的汇报联系，积极与媒体沟通、联系，平衡各类媒体之间的利益关系，主动争取指导、支持和理解，营造良好外部发展环境。
四是营造“六个一流”文化氛围。通过开业庆典、卡拉OK联欢晚会、新年酒会、冷餐会、五四演讲比赛，行庆周年演讲、团委改选等每一次大型活动，让华夏文化展示出来，在环境场地布置、主题背景设计、视频录像播放等方面，追求丰富、有序、热烈、紧凑的文化氛围。让新员工开阔眼界，增强自信心、自豪感和凝聚力。
三、严谨务实，将精细管理的过程体现在人力资源管理和人员培训的细节上在人力资源管理工作方面，围绕分行中心工作，不断提升工作质量，制定了“双百分”绩效考核办法，创造性地形成新员工培训体系，不断地满足群众合理诉求，充分发挥绩效考核和人力资源对全行发展的支持和保障作用。
一是完善绩效考核机制，制定了《XX银行XX分行2016年年度绩效双百分考核分配办法》，引入了岗位指标、评价指标和贡献积分，并根据专业条线对员工进行考核。制定了《XX银行XX分行三方派遣人员星级考核制度》，为三方派遣员工营造良好的晋升通道。
二是优化人力资源配置。采取“外部引进”和“内部培养”并重，不断充实干部员工队伍。XX年分行共引进正式行员XX人，其中X级以上管理人才XX人，X级以上经理级人才XX人，充实了分行的管理团队，有效保障了分行的发展。干部员工队伍得到充实、结构进一步优化。内部培养提拔X人，其中X级以上经理级提拔X人，X、X级管理人才X人。坚持把有限的编制资源使用到紧缺岗位、业务急需岗位上。其中引进一线营销人员XX人，占引进人员总数的XX%。同时分行不断加强对国际业务、财富管理等业务领域的人才引进，录用了X名国际部人员和X名理财管理专员，大力支持分行的新兴业务发展。为分行营业部配备了2名大堂经理，1名大堂助理，提升了网点客户服务水平。分行人员配置较为稳定，符合总行人员管理要求。
三是加强新员工培训，开展人才库人才入库工作。XX年累计组织社会招聘X次，面试人数XXX多人，录取了XX多人;收到校园招聘简历XXX余份，初步确定拟录取XX位大学生，作为开立支行网点的储备人才。全年共实施培训项目XXX次，其中集中面授培训XXX次，在线培训XX次。为配合分行新支行网点的建设，分行XX年在XX财经大学等一本高校招录了XX名大四、研三的实习生，作为储备人才。分行行领导及部室总经理亲自为这些新入行的员工进行授课，并现场回答新员工的疑难问题。我亲自编写了统一培训教材《XX分行新员工掌中宝》，开设了会计技能培训、礼仪培训、师带徒跟岗培训等一系列培训项目，形成了一套实践性强、操作性强的新员工培训体系。贯彻落实了总行加强人才储备与培养的精神，加大内部干部选拔和培养，进行了人才库人才的选拔工作。XX年分行选拔X类人才XX人、X类人才XX人，推动了分行内部干部的培养工作。
四是完善党委工作制度，加强干部任用管理。严格执行总行下发的干部聘任管理办法，对分行提拔的X级及以上干部均采用票决制度，对需要破格提拔的严格履行报批手续。XX年分行共提拔X级及以上干部XX人，其中破格提拔X人，均履行了破格提拔手续，符合总行相关文件的要求。
五是加大专业管控力度，规范工作流程，确保本专业不发生重大案件。每季度进行考勤排查和员工异常行为排查，未发现的异常问题。XX年分行已执行强制休假XX人，强休率达到100%，轮岗不需要实施。出入境审查方面，分行正式行员已经全部报备至XX市公安局出入境管理中心，并严格证照审批流程。
四、严格落实，将“XX服务”的品牌体现在服务体系的建立和服务水平的提升上XX年分行办公室把服务效能的提升作为一项十分重要的工作。一季度，总行“神秘顾客”检查我行仅得XX分，到二季度上升至XX分，三季度再次上升至XX分，全行排名也由最初的XX名上升到X名，分行和营业部分别被总行评为良好银行和良好网点，为新建行“XX服务”的品牌的建立打下了良好基础。
一是落实“一把手负责制”，强化服务工作的组织部署。制订了分行文明规范服务体系长效机制，明确了组织机制、检查机制、考核机制、培训机制、动态管理机制。分行行长担任分行文明规范服务工作领导小组组长，各分管副行长对条线的服务工作分片包干。同时制订了《XX银行XX分行营业网点规范化服务标准》，以统一全行品牌形象和服务标准，打造XX银行特色服务品牌。制订了XX年文明规范服务工作计划，将相关工作按进度落实到相关单位。分行办公室和在营业部专门落实了服务管理人员，上下协同，将服务工作一抓到底。
二是强化检查推动，狠抓过程管理，形成整体联动。分行文明规范服务工作小组坚持每季召开专题会，研究服务工作中的问题，检查推动服务工作的落实。建立营业网点日常检查、分行专业部门检查、分行服务小组检查、总行“神秘顾客”检查的“四维”检查制度。每月由分管副行长带队，分行办公室、会计部、信息技术部等部门通过调阅监控、现场检查、抽查管理工具等多种方式，对网点硬件设施环境、服务人员服务技巧、服务规范和服务礼仪进行联合检查，发现问题现场提出整改意见。
三是狠抓员工培训，提升服务能力。先后2次邀请XX咨询公司开展网点导入式培训和效果检验培训。办公室组织了《XX银行营业网点规范服务手册》的专项培训，一季度重点是服务礼仪，二季度重点是服务营销，三季度重点是投诉处理。针对大堂服务比较弱的问题。我还组织了《赢在大堂》、《银行公文标题写作》和《商业银行新员工应具备的九种能力》培训，以案例的形式对大堂经理服务用语、商务礼仪和营销技巧等内容进行了深入浅出的讲解。分行各条线累计开展了业务培训XX次。分行在X月底还举办了首届全员技能比赛，提升了全员服务意识。
四是狠抓专项提升，确保一线服务水平。一季度总行“神秘顾客”检查中XX分行排名XX。分行班子高度重视，党委会对此专门研究，逐条分析扣分项目，制定整改措施。为解决柜台服务人员对客户关怀不够的问题，我在四月份组织开展了营业柜台“七步曲十句话”服务主题活动，要求柜员必须熟记营业柜台“七步曲十句话”内容和相应规范要求，快速提升分行营业部整体服务水平。三季度，我行在总行“神秘顾客”检查中在“网点环境”、“营业设施使用”、“仪容仪表”和“投诉处理”等4项检查内容中获得满分。
五、任劳任怨，将群众路线教育实践活动的成效体现在规范动作和扎实有序的推进上从XX年X月份开始，我承担了分行党的群众路线教育实践活动的具体落实工作，坚持高标准、严要求，认真谋划、精心准备，扎实做好专题民主生活会各项准备工作。一个人任劳任怨、加班加点地兼职承担了系统内其他分行X人以上的具体推动工作，起草了近XX万字的材料。先后起草了活动方案、实施办法和动员报告，开展问卷调查，广泛收集群众意见，提炼归纳存在的问题，组织班子和党员干部的集中学习，起草并XX多次修改分行党委班子对照检查材料、班子民主生活会汇报、整改材料和调研报告，领导干部个人整改材料，两个80%调研报告，正风肃纪的自查报告，制度建设报告。编写了XX多期活动简报，加强与总行活动办公室和督导组的沟通，落实专题民主生活会各项议程。计划修订完善X项制度，包括《XX银行XX分行重点工作报告制度》、《XX银行XX分行营销工作指引》、《XX银行XX分行绩效考核办法》、《XX分行业务招待费制度》、《XX分行公务用车制度》。计划新制定X项制度，包括《XX分行领导班子定期调研制度》、《XX分行领导接待日制度》、《XX银行南昌分行员工AB角补充制度》和《XX银行XX分行三方人员星级考核制度》。较圆满地完成了活动所要求的各项规定动作。
推动和落实分行群众路线教育活动整改成果。提高奖金发放水平，从X月份开始降低了对后台员工业绩考核要求，奖金预发比例由XX%提高至XX%;从X月份开始降低了总行专业检查通报后的处罚力度，多以批评教育提高为主;增加员工福利，X月份返还了为解决员工流动性大问题存在员工名下的行服押金，为每位员工发放洗衣卡、办公电暖器、生日蛋糕券，为每人增做了X套行服和羊毛衫，购买了补充医疗保险和重大医疗保险。组织全行员工进行体检。
六、统筹兼顾，把总行内控管理的落实体现在合规管理和监察工作的要求上合规工作在总行合规部、分行党委以及当地监管部门的关心指导下，认真贯彻落实总分行年度工作会议精神，围绕分行的中心工作，强化制度管理，统筹专业检查，推动问题整改，做好监管联系互动，在合规管理、案防排查、监管联动等方面做了大量的工作，确保了各项业务规范、合规、合法、安全运行。一是完善风险与内控体系，统筹全面风险管理。XX年分行共召开了四次风控委员会会议对文件具体要求进行强调。制定了《XX分行XX年合规和操作风险管理工作安排》明确了分行XX年合规管理工作的重点，确保《XX银行内部控制手册》的全面贯彻执行。三是统筹专业检查，制定分行全年检查计划。XX年分行共接受外部监管部门及总行检查X次，稽核检查发现问题XX个，整改率100%;总行条线检查发现问题XX个，整改率100%。分行综合整改率达100%。四是落实监管要求，持续开展“员工行为管理年”专项治理活动。通过制定方案、强化宣传、等一系列措施，提升分行的合规经营水平和规范服务能力，对建立合规运行的长效机制起到了积极的促进作用。五是落实案防工作要求，组织开展风险排查活动。最大限度排除风险隐患，实现案防关口前移。
纪检监察工作强化“一岗双责”，坚持以“零案件”为目标，有序推进案件风险防控，积极开展廉政风险防范，切实加强领导干部作风建设，为构建和谐分行提供了有力保障。一是党委书记亲自抓，强化责任意识，确保党风廉政建设责任制落实到位。制定量化考核实施细则，严抓党风廉政建设责任制的落实。二是履行“一岗双责”，强化监督排查，建立健全案件风险防控体系。实现严守“杜绝重大案件和重大事件”、“不发生重大系统事件”两条底线的工作要求。分行聘请了省公安厅经侦大队专家授课，让现场员工时刻提高风险意识、保留合规操作意识，清楚认识到依法经营的重要性。三是健全惩防体系，进一步推进反腐倡廉建设。组织开展反腐倡廉警示教育活动。分行领导班子、机关各部室和支行负责人以及部分员工代表共计XX人在分行行长XXX的带领下，参观了省纪委反腐倡廉教育基地。全面建设分行廉政建设园地。通过OA网站、食堂、楼道宣传栏、展板以及阅览室建设等载体，设立廉洁活动园地。四是建立健全党务公开监督机制，抓好重点事项专项监督。各部室有效落实“三重一大”决策制度。五是严肃员工违反业务行为规范的问责。XX年，未发生重大实质性违规行为，未发生违规问责案例。
在XX银行XX分行一年多的工作经历是我人生中到目前为止最为紧张忙碌的阶段，平时虽然工作很累，但身心愉悦。虽然强烈地感受到了外部市场竞争带来的巨大压力，但更多的感受到了分行领导以及身边同事们的亲切关怀、敬业精神和人格魅力，使我对XX银行XX分行产生了强烈的归宿感和荣誉感。个人还利用业余时间编写了《商业银行大堂经理读本》一书，被中国银行业协会采用并组织专家修订，由中国金融出版社面向全国发行。我非常珍视和珍惜来XX工作、学习的机会，也更加热爱并能胜任我所从事的工作，做到一心扑在工作上，以行为家，加班加点，夜以继日，任劳任怨，用心做事，真诚做人，廉洁自律，慎重交友，洁身自好，不计较个人得失。
银行内控工作计划（一）
***x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。
一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。
二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。
银行内控工作计划（二）20**年是我……集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。
第一部分：企业内部控制工作规划方案
一、内部控制的目标定位：一是合法合规，二是提升效率。
1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。
2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。
二、内部控制的工作开展
1、建立起一个健康的内部控制文化环境
（1）通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，
（2）保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。
（3）各业务部门之间互相依赖、互相支持。
2、逐步建立、完善风险评估与控制机制
内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
3、建立起信息与沟通制度
通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。（这里所提到的信息是影响企业内部环境、风险评估、控制活动、内部监督等方面的信息。）
4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式
部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应对部门风险内部控制工作采用“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督控制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。
通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保证公司目标与员工工作目标的一致性。
三、内部控制工作范围
内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延伸拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计控制、财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。
四、内部控制工作的开展及组织
1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立，三年内部控制制度的推行。
2、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行
（1）董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的重要要素。
（2）管理层的素质和品行
管理层对董事会负责。管理层的素质和品行直接影响企业目标及其实现的方式，它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。他直接反映了企业文化的取向。最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入企业中。
（3）集团内控部是推行内部控制的工作功能型机构。
第二部分：20**年企业内部控制年度工作计划
按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规划。20**年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。
一、内控管理制度原则的宣导
1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的制订。
2、按照宣导计划，组织对集团相关管理人员实行宣贯
3、对宣贯结果的跟踪
计划实施时间3-4月份
二、制度系统的整理
1、自查阶段。各部门应于20**年5月底之前完成本系统内自查工作，对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善，建议形成书面报告。
各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，编制风险清单。
2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，(
同时，整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，制定相应的内控措施，并上报内审委员会。
3、问题披露阶段。针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求，针对相关检察部门报告（如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的处罚报告等）揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险控制点；对制度、流程进行修订、升级。
4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行情况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。
各部门及各地区公司根据内控结论情况，进行部门或地区公司内控制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。
5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息，针对制度、流程修订的过程，应制度执行情况开展评估，对改进落实情况进行持续关注。
三、20**年的预算跟踪工作
根据集团批准的20**年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执行情况。针对预算实际情况，定期、不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪、评估，并出具审查跟踪报告。
1、审查预算执行单位的控制方式。
2、审查预算执行过程中的审批过程。
3、审查预算执行中的重大差异。
4、审查预算变更的允准过程。
5、其他情形。
四、集团考核指标评估工作
1、搜集各部门考核指标及考核标准
2、对考核指标及标准与制度的衔接情况进行评估
3、对各项考核指标间的衔接情况开展评估
4、对评估结果整合、分析，向内审委员会报告
5、建议考核指标的调整及升级
以上为内控工作规划及20**年工作计划，请领导指正。
银行内控工作计划（三）一、全力推进“三个创新”
第一个创新是科技创新。要加快科技创新，为加快发展提供强有力的技术支撑。将现有限财务尽量向科技进步倾斜，强化硬件设施建设；维护和充分利用好现有科技设施尤其是ABIS系统；不断研究和开发科技与业务经营、内控管理相结合的金融产品，营业室要加快速度克服技术难关，尽早把网上银行推出，在条件许可时，还要积极拓展自动银行、电话银行、手机银行等科技成果的开发和应用，全力打造新一代、大前置、中间业务、网上银行四大应用技术平台。
第二个创新即业务品种创新，除了利用好传统的业务品种外，要借助科技进步的有力支持，根据与时俱进的多样化的客户需求，不断开发利用好更具吸引力的新的金融产品，诸如新的代理业务、通汇宝、银证通、国债组合存款、教育储蓄、养老储蓄、金色世纪借记卡、校园卡、准贷卡、银转证、西联汇款、私人理财，出口退税质押贷款、汽车消费贷款等，不断打造更具影响力和吸引力的业务品牌。在具体操作中，要注重业务品种的综合并用，尽量为客户提供全面的产品组合服务，突出我行的特色。
第三个创新即服务创新。在搞好传统金融服务的同时，积极为客户提供经济金融信息、代管保险箱、投资咨询、个人理财、银证联网等综合性服务，继续坚持设立大客户服务中心。“一站式”服务，且逐步让一线临柜人员掌握百句服务英语，以应对日益凸现的金融国际化。
二、采劝七进”策略
1、坚持不懈抓存增效，扩大市场份额，把存款工作当作第一要务来抓而开拓奋进。
存款是立行之本，是发展之源，存款工作是制约我行业务发展的关键因素，要继续推行竞争意识，强化市场营销，细分目标客户，采取差别服务。
①更新观念，提高认识，牢固树立大存款、大发展的经营思想。我们要从农行生存与发展的高度想问题，做事情，克服存款工作中单纯任务观念和稍进即安思想。大力组织资金不仅是解决资金困难的需要，实现大幅增盈的需要，也是迎接挑战，参与竞争的需要，更是生存与发展的需要。
②加大市场营销力度，提高市场竞争能力。
把营销重点放在系统大户，我们要立足开发区，把营销区域扩展到全市，把营销中心搁在教育、部队、事业单位等行业，把营销主体设在社区服务，把营销触角伸在边缘乡村，把营销品种定在教育储蓄，利用一切可利用的关系，采取一切可采取的方式，谋策划、抓信息，领导上阵，人人参与，强力营销。
③以“迎新春优质服务竞赛活动”为契机，按既定目标对各科室发放计划任务书，督办通知书，实行按月考核，按月奖惩，完成任务好的要予以精神和物质的两重奖励，对于宛不成任务且排序最后一名的科室负责人就地解聘，对于完不成任务的且排序取后一名的个人实行下岗分流。争取在第一季度为全年存款工作打下坚实的基矗利用各种媒体加大宣传力度，对外可召开重点客户座谈会，写标语、拉横幅、印发宣传页，对内抓好正反两方面典型，用先进事迹、模范人物鼓舞士气，振奋精神。
2、积极营销、强化管理，加大清收盘活力度，把提高资产质量当成重中之重来管，强力推进。
①要继续贯彻落实信贷新规则，在防范风险前提下，优化信贷业务流程，提高信贷运行效率。把有限贷款资源集中支持市行与我行已确定的只有行业垄断性，收益稳定性、科技含量高的重点客户，如我市通讯项目贷款以提高信贷质量，增加利息收入。
②要强化贷后管理，健全贷后管理制度，规范贷后管理内容，设置贷后管理高压线，设置贷后管理“高压线”，定期写出客户风险分析报告。要把贷后管理工作同提升客户或客户退出计划相联系，化解风险，提高质量。
③另外，一方面要认真抓好信贷退出工作，根据总行制定的标准在研究现有信贷客户结构基础，明确退出客户具体范围及贷款规模，合理牙分退出的责任，另一方面对已形成事实的风险贷款，要实行“一把手工程”行长亲自上阵带领资产经营部人员分包管理，相关行长与经营部同志的效益工资，与盘活业绩一同挂钩，严格考核，同奖同罚。今年要在原能公司的盘活收息，对林技站的资产变卖，对航运处的公关处理上，拿出蚂蚁啃骨头的精神，实现大的突破。
3、将国际业务、个人业务当成新的效益增长点来抓，增加收入，减轻财务压力，为保证利润计划完成而奋勇前进。
在常规业务市场基本已定且开发成本高情况下我们要积极营销，其它行无法比拟的业务优势即国际业务和个人业务，充分发挥潜能增加收入。
①我行国际业务去年已取得突破性进展，在稳定走客户的基础，今年仍然要积极发掘新客户，本着“虎口拔牙”的胆略，把一些成长性、优良性的外向型客户业务营销过来，以办理结售汇业务龙头，吸引外币存款为基础，发放出口质押贷款、押汇贷款、等底风险、高收益贷款为根本，积极介入，优先办理，争取完成壹仟万国际结算量、增加壹佰元的美元存款的目标。
②金融超市的业务优势已逐渐显现出来，要在保证贷款质量的前提下，继续大力开展个人消费性贷款，集资建房贷款、汽车消费贷款、二手房按揭等业务，在原有规模基础上实施量的突破。在条件成熟后，还可按照“积极安全效益”的原则介入个人信用评级业务个人旅游贷款及高档消费品贷款等新兴个人业务，并加大宣传力度，真正把个人业务的金明品牌擦亮、叫响，成为营业部一个业务亮点。
4、加强内控制度建设，把建章建工作当成总的安全阀来拧，向会计创“三铁”稳步迈进。
通过几年来的努力，我行的内控制度管理一类行的荣誉已保持三年，我们决不能掉以轻心，要介骄、介躁，切实按照内控管理制度的要求建章建制，把我行的经营管理纳入到合法性、规范性的轨道上来，向会计制度的“三铁”稳步迈进。
①提高认识，加强领导，切实加强会计基础工作，在提高经济效益的同时，加强对会计基础工作规范化管理的组织和领导，成立专门领导小组，按照《中国农业银行会计基础工作规范化管理施行办法》要求，结合今年的“会计基础工业工作规范化考核验收”工作，制定年度目标计划和长期规划，并采取有效措施，保证规划顺利实施。
②继续推行营业单位坐班主任制度，提高内部管理水平，防范和化解操作风险。
一方面要高度重视新一代综合应用系统下，坐班主任监督的重要性，充分发挥坐班主任对业务处理的事前风险防范和事中事后控制作用。另一方面坐班主任坚持临柜坐班，不准兼柜员和外勤并实行定期轮换制，要严格履行自己岗位职责开展即时监督、审核工作事项、对上一工作日进行监督、审核事项等日常性工作。同时每旬不定期对库存现存、有价单证、重要空白凭证和代保管抵押品、质押品进行检查和核对。
③ABIS营业网点要加强现金、重要空白凭证、联行、抹帐、冲帐和挂帐业务的管理，安全稳妥地实施复核制劳动组合形式，杜绝差错事故的发生。
④实行行内部对应岗位的交叉检查工作并制定出相应办法，每季定期或不定期至少进行一次互查，对发现问题及时整改，若在上级行检查时再发生类似问题，将严厉追究负责人和经办人的责任。
5、强化服务意识，提高服务质量，把服务当作金字招牌来挂，以服务促发展而竭力拓进。
①拓展服务空间，要克服“坐在房地产间办银行”的思想，积极改变工作思路，树立“走出去，找上门”积极营销的服务意识，要大力开展“金融社区服务进万家”的活动，每月抽出四天时间，选派业务骨干，深入各个居民小区，介绍我行的服务品种，替居民兑换成破钞、讲解金融常识等，真正把金明的服务品牌根植到广大群众心中。
②培养高素质的服务人才，当前的服务先有“微笑服务”“站立服务”“一站式服务”是不够的，还要具备会理财、懂英语、精代理等综合素质，以应对不同客户的不同需求。因此要在培养高素质的人才上下大力气。
③开发服务品种。在传统服务基础上，要积极开展网上银行、自动银行、西联汇款、外汇理财等新型服务品种，实现服务多元化，服务综合化。
6、大力开展劳动竞赛活动和体育文化活动，深化企业文化内涵，为企业注入源源不断的生命力，真正向全国百强百优行努力靠进。
①要认真贯彻实施省市行的“比利润、比盘活、比存款、严管理”劳动竞赛活动，结合自身实际情况制定出我行考核办法，认真考核，严格奖惩，充分调动员工参赛积极性、主动性、创造性、激励先进、鞭策后进，促进年各项经营指标的顺利完成。
②加强企业建设，对于有效激励员工，树立良好的金明农行公众形象，提高整体竞争力具有十分重要意义。要树立与客户共创价值的企业宗旨和与客户双赢的现代经营理念，要树立与客户共创价值的企业宗旨和与客户双赢的现代经营理念；要树立团队协作，追求卓越的企业精神，向世界一流银行看齐，要树立忠诚敬业，清正廉洁的职业道德，花大力气整合现有产品资源，加强包装设计，提升文化含量。
按照中省市关于创新社会治理方式的要求及全市政法工作会议的精神，为全面了解和掌握全市基层社区开展网格化管理工作现状，加快和推进全市网格化管理工作进程，促进和提升全市网格化管理工作水平，努力为“创建全国综治优秀市、建设美丽富裕新安康”创造安全稳定的社会环境和优质高效的服务环境。2016年3月中旬，结合践行党的群众路线教育活动，市委政法委组成专题调研组，由主管领导带队，历时两个月时间，先后深入到汉滨、汉阴等4个县区、20多个基层乡镇（街道）和40多个社区，通过实地调查走访、查看相关资料、召开座谈会等形式，与百余名干部群众就创新社会治理方式、推进网格化管理工作进行了亲切交流和专题调研。
一、我市推进网格化管理工作的基本现状
截止2016年底，我市共辖9县4区161个乡镇（街道），人口306万，共设立基层社区组织（以民政部门登记认定为准）169个，覆盖人口76.77万人。其中：汉滨区52 个、汉阴县8 个、石泉县10个 宁陕县9个、紫阳20个、岚皋6个 、镇坪县4 个、平利县4 个、旬阳县52个、白河县4个，社区总量主要集中在汉滨区和旬阳县，占全市社区总数的61%。目前，全市正在积极开展或组织实施网格化服务管理的社区共有122个，占全市社区总数的72%。
在调研中，广大基层干部群众对党和政府的利民惠民政策非常拥护，对加强和创新社会治理方式非常关注，能大力支持和积极参与基层社区开展的各项管理服务工作。大多数干部群众认为，在基层社区开展网格化管理工作，是历史发展的必然要求，是现实情况的迫切需要，是辖区群众的殷切期望，是信息化建设的客观要求。与以往村居组织相比，由于服务人群居住场所更加集密，邻里关系更加亲密，交往联系更加紧密，其呈现出三个明显的特点：一是快。信息收集反馈快，解决问题到位快，工作节奏手段快；二是细。工作内容更加细致，责任措施更加细化，服务项目更加细密；三是全。信息建设全覆盖，管理服务全覆盖，防控触角全覆盖。但也存在部分干部群众对社区管理服务及推行的网格化管理工作概念不清、认知不明、理解不透的问题。这说明基层党委、政府在工作推进中，存在着对党的路线方针政策宣传鼓动不够，对基层干部群众引导教育不足，服务群众的能力水平以及群众的知晓率、满意度不高等诸多问题，务必引起各级党委、政府及综治部门的高度重视。
全市起步较早、成效较好、有一定规模、形成先进经验的社区主要集中在汉滨区老城办。以大北社区为例，自2016年11月推行网格化管理工作以来，想实招、出真招，积极推行党员上岗、周二下访、周五回访工作制度，坚持以人为本，注重解决困难，积极利民惠民，赢得了辖区群众的拥挤和支持，连续两年社会治安满意率和平安建设知晓率位居全区前列，2016年4月受到了省委常委、省委政法委书记安东同志充分肯定和高度赞扬。我市网格化管理工作呈现出鲜明的特色和亮点：一是高点起步。认真借鉴学习外地先进做法与经验指导工作实践做到高眼界，站在方便群众、服务民生的角度周密安排部署工作做到高胸怀，充分利用当前先进科学技术支撑武装工作做到高手段，积极引入现代科学理念管理服务工作做到高水平。在此基础上，稳扎稳打，阔步前进。二是科学定位。深刻认识重大意义、认真制定指导思想、准确把握工作原则、明确细化目标要求，并将之作为社会治理的一种创新、平安建设的一次深化、构建和谐的一条纽带、便民利民的一项延伸，方向方位准确、目标任务合理、方式方法科学。三是实践完善。坚持实践是检验真理的唯一标准，积极借鉴学习外地先进经验，采取“摸着石头过河”的方式，在干中学、在学中干，大胆探索、积极创新、不断完善，总结出了“一抓三建一统揽”、“三问三解四包六个一”和“八位一体”等鲜活经验，逐步走出一条具有安康特色的“网格化”管理的新模式。四是规范机制。指导基层党委、政府制定出台关于推进社区网格化管理的实施意见，进一步明确基层社区网格化管理的目标任务、工作内容和网格长的职责权限、服务承诺以及便民利民、为民服务等各项规章制度，建立信访工作责任制、社情民意分析制度、矛盾纠纷排查化解工作制度和民情信息管理制度，及时张榜公示，主动接受群众监督，走上了用规章制度管人管事的良性轨道。五是便民利民。坚持科学发展、以人为本，坚持立党为公、执政为民，坚持群众观点和群众路线，秉持“发展依靠人民、发展为了人民”，凝神聚力加快发展、真情实意为民服务，努力从群众满意的地方做起、从群众不满意的地方改起，积极营造“社区是我家、建设靠大家”、“平安社区人人共建、社区平安人人共享”的浓厚氛围。
二、我市推进网格化管理的主要做法
1、科学合理划分网格。在不打破现有行政区划和管理格局的前提下，各县区结合实际，按照社区分布特点、人口数量、居住集散程度、群众生产生活习惯等情况，在尊重传统、便于服务的前提下，认真制定并科学规划社区网格化管理工作方案，努力实现基层社区网格化管理全覆盖。一是按照属地划分的原则，在行政村、城中村、城市社区所辖范围内划分网格，进一步细化管理服务单元，所辖范围的企事业单位一般归属所在地网格。二是按照适度划分的原则，在综合考虑辖区住户、单位、人口（含流动人口）和网格管理服务人员数量的基础上，合理确定网格规模。一般以自然街巷和小区划分为一个大网格，再按照宜少不宜大的原则，每15－25户80人左右划分为一个小网格，设置一二三级网格长若干名。三是按照整体划分的原则，网格划分尽量保持管理对象的整体性，不搞机械割裂。一般以行政村、自然村、住宅小区为基本单元划分网格。相对独立、规模较大的园区、楼宇、企业、院校以及流动人口集中居住地等特定区域，单独建立网格。四是按照扁平划分的原则，为防止出现网格行政化或网格层级化倾向，我们积极推进基层社区服务管理的扁平化，努力实现管理和服务的直达和高效。
2、明确管理服务内容。根据基层社区工作实际，有重点、有针对性地确定网格化管理服务的内容。一是开展宣传教育，大力宣传党的路线方针政策，特别是与群众切身利益密切相关的政策，宣传国家的法律法规，宣传政法综治维稳暨平安创建工作。二是做好信息收集，通过深入网格走访，及时掌握社情民意和民生诉求，以及流动人口、特殊群体、安全隐患、计划生育、重点救助对象和社会组织等信息。三是搞好矛盾调处，深入排查网格内各类矛盾纠纷和不和谐、不稳定因素，及时做好调处化解工作，做到矛盾纠纷及信访问题早排查、早发现、早化解、早控制。四是强化治安防范，协助做好网格内出租房管理和流动人口的服务管理工作，做好刑释解教人员、社区矫正人员、吸毒人员等对象的教育管理，积极开展和谐社区、平安社区创建活动，指导居民群众落实好治安防范措施，积极预防和及时制止各类违法犯罪活动。五是突出公共安全，落实交通、消防等安全隐患排查整治措施，协助参与食品药品安全监管，保障公共安全。六是搞好民生服务，立足为民、便民、惠民的根本宗旨，为群众提供多种形式的民生服务，特别是针对特殊人群以及孤寡老人、留守儿童等弱势群体，制定相应服务管理措施，提供各种专业特色服务。
3、整合管理服务资源。通过组团方式，最大限度地整合利用政府行政资源、社会组织资源、社区群众资源，为群众提供多样化服务。一是充分发挥党员先锋模范作用，推行“一网格 一党小组”模式，把党小组建在网格上，使党组织和党员进一步融入基层群众工作中，成为所在网格的核心和骨干。每名党员要联系网格内的若干户群众，定期开展走访活动，帮助群众解难题、办实事。按照“党委包党员、领导包重点、部门包社区、干部包街道”的“四包”方针，积极开展在职党员、干部职工进社区活动，并将之作为年度党员干部民主评议与考核的重要内容。二是大力加强社工队伍建设，积极推动社区工作者（社工）职业化、专业化建设，鼓励和支持社会各方面人才加入社区工作者队伍，特别是注重吸收有社会工作专业职称和应往届毕业大学生加入到社工队伍中来，为每个社区都配备一名专门负责“网格化管理”工作的专职社工。三是积极整合基层各种力量，最大限度地整合乡镇（街道）和社区干部、“大学生村官”、社区（驻村）法官民警、流动人口协管员、专职巡防员、人民调解员、社区矫正员、民政联络员、计生协管员、劳动就业协管员等专（兼）职力量，以及网格内党代表、人大代表、政协委员、老干部、党（团）员、社会组织人员、志愿者和各类有专业专长的人员组成管理服务团队。根据组建层次、参加人员和服务内容不同，不断健全完善自治服务、基础服务和专业服务等工作体系。通过一格一长、一格多员、一员多责等形式落实网格管理服务责任。每个网格都确定有一名网格长，专门负责网格日常协调和信息收集、汇总、报送等工作。
4、建立管理服务平台。从有效发挥社会资源和满足群众服务需求的角度出发，在不同层面建立相应的管理服务平台。一是在县区层面，健全完善社会应急联动救助平台、社会公共服务平台、社会矛盾纠纷大调解平台、社会组织服务平台、网络舆情研判导控服务平台等，为群众提供优质服务。积极探索建立网格管理服务信息化工作平台，全面推广应用基层社会管理综合信息系统，充分发挥其功能齐全、反应快捷、灵敏高效的优势，为加强基层社区管理和服务提供技术支撑。二是在乡镇（街道）层面，健全完善乡镇（街道）社会管理服务工作中心。在原综治维稳工作中心的基础上，积极整合有关力量和资源，实行集中办公，设立社会管理服务工作大厅，构建集综合治理、平安创建、民生服务为一体的工作平台。三是在社区层面，建立社区服务管理工作站，整合便民服务中心、党员服务中心等平台，以及治保、调解等组织，着力在纠纷调解、治安巡防、文化娱乐、医疗卫生、居家养老等方面提供有效服务。四是在网格层面，推行有形网格，绘制网格图，设计醒目的标识标记，明确网格分布情况，让群众形成清晰明了的网格概念。每个网格都有一个固定场所，主要依托村居委会办公楼、单位传达室、住宅小区保安室、综治警务室或网格长家中作为网格点，配备网格办公桌椅、资料柜盒。通过设置信息交换箱、发放便民联系卡、公布服务电话、开通网格QQ群等方式，拓宽与群众交流沟通的渠道，为网格群众提供力所能及的帮助和服务。
5、明晰工作职责任务。结合社区服务管理实际，网格化管理实行“人员、职责、任务”三落实。按照“54435”的要求，社区网格长实行一岗多职，不仅要承担在社区分配的业务工作，同时还要协办本网格内的民政、综治、计生、双创、安全生产等各项工作任务。“五”就是做到“五家”，即“进百家门、知百家事、解百家难、暖百家心、系百家情”。“四”就是做到“四知四能”，“四知”即“知网格概况、知居民家情、知社情民意、知求助对象”；“四能” 即“能走访调查、能宣传发动、能解决矛盾、能赢得信任”。“三”是使每个网格长成为服务区域的“三活”，即“活地图、活户籍、活档案”。最后一个“五”，就是履行政策法规宣传员、社情民意信息员、维护稳定安全员、邻里纠纷调解员、综合治理监督员的“五大员”职责，实现“静态管理到物、动态管理到人、跟踪处置到事”的服务格局。网格其它成员主要负责信息收集、便民服务、简易问题的处理等，网格服务队通过服务到家庭、服务到楼栋，实现管住人、车、房和网格，共同完成“点”上的服务。社区便民服务中心由社区负责人和有关人员组成，主要职责是加强是网格单元的管理指导，做好网格单元上交事务的协调处理，受理社区居民服务申请，完成社区“面”上的服务。
三、我市社区网格化管理工作的初步成效
在历时一年多的探索和实践中，干部角色从“领导”向“社工”、服务方式从“间接”到“直接”、基层民主从“虚化”到“强化”、基层基础从“薄弱”到“坚实”的转变，仅安康城区10个社区2586个网格共收集社情民意11000余条，受理解决群众各类诉求4000余件，办结满意率达到95%以上，社区网格化管理工作初见成效。一是群众生活困难得到有效救助。网格长经常入户了解常住户、租住户、残疾人户、重病家庭户、空巢老人户等住户信息，及时了解社情动态和群众需求，成为社区干部的“好帮手”和居民的“贴心人”，有效解决了居民的困难。如西关社区“三无人员”王某体弱多病、卧床不起，一级网格长入户走访知情后，发动志愿者轮流照顾，还协调医院根治了重度总胆管堵塞。大北社区刑解释教人员马某被家属拒之门外，社区和办事处干部通过人性化帮教解开他的心结，帮助解决了个人就业。二是社会矛盾纠纷得到及时化解。小事能酿成大事,如果早发现,就能早预防、早处理，把问题消除在萌芽状态，这正是网格化管理的优势所在。“网格化”将管理服务的触角延伸到户，能够第一时间感知矛盾、发现问题、化解冲突，确保小事不出网格，大事不出社区，矛盾不上交转移。如双堤社区两年轻人因琐事引发持械殴斗，网格长发现后，组织联防小组第一时间予以制止，防止了事态的恶化和扩大。三是社会治安环境得到明显好转。“网格化”管理强化了邻里守望互助责任，居民缔结成利益的共同体，合力开展联防、联动、联保，形成了一张严密的治安防范大网，从根本上改善了城镇社会治安形势。2016年，全市刑事发案总量同比下降15%，治安行政案件总量同比下降24%，群众普遍关心的“两抢一盗”案件下降21.7%。连续五年人民群众对社会治安满意率始终保持在92%以上，2016、2016年高达95.59%、94.33%，连续两年位居全省第一。四是党群干群关系得到明显改善。在实践中，将“网格化”管理与“三问三解”、周二下访、周五回访等制度有机融为一体，基层干部应付面上工作少了, 服务群众工作多了; 闲时扎堆聊天少了,下村走访了解民情多了, 政府的工作重心进一步下移, 干部作风得到进一步改善，党群干群关系进一步密切。如居民王某本身家境贫困，又遭遇交通事故致残，生活更加困难，网格长和包社区干部了解情况后，迅速协调有关部门落实了低保政策，帮其申办了残疾证，妥善解决了他的实际困难，王某感激地给镇政府和社区各送上了一面锦旗。
在调研的过程中，我们也深切感受到，加强和创新社会治理工作势在必行，推进和深化基层社区网格化管理工作刻不容缓，有以下几点粗浅体会：其一，要把社会治理创新摆到与经济发展同等重要的位置。各级党委、政府将社会建设作为“三大建设”之一，将社区网格化管理作为民生“十大工程”之一，摆上重要议事日程。贯彻“发展是生产力、社会管理也是生产力”，“发展是政绩、社会管理也是政绩”的理念，坚持经济建设和社会建设两轮并驱，通过社会建设促经济发展，把社会治理创新纳入经济和社会发展的总体规划，做到与经济建设同规划、同部署、同检查、同落实、同考核，形成齐抓共管社会治理的新格局。其二，要充分运用信息化手段提高社会治理创新水平。信息化是破解社会治理难题的重要途径，是社会治理创新工作的有效载体，是网格化社会治理的物质基础。社会治理要适应信息化社会的变革，通过政务信息化提升行政效率，搭建信息化沟通渠道通达民意，构建信息平台加强社会治理，从而创新社会治理手段，提升社会治理水平。其三，社会治理创新工作必须争取上级支持和领导重视。创新社会治理是一项全民动员、齐抓共管的工作，涉及多方面多部门，只有坚持党政统一领导，各有关职能部门才会积极参与配合，才能有效推动社会治理创新。我市成立了由市委书记任组长、市长任第一副组长、市上四大班子分管领导任副组长、相关责任部门为成员的综治暨平安建设工作领导小组，并下设八个专项工作组，统筹指导全市社会治理创新工作，初步形成了党政主导、综治协调、社会协同、群众参与的工作格局。
四、社区网格化管理工作存在的问题及建议
（一）对存在问题的综合分析
我们在探索实施社区网格化管理工作中虽取得了一定成效，但在实际工作中还存在许多亟待解决的困难和问题，阻碍着我市网格化管理体系总体功效的发挥。一是居民参与度不高。从调研情况看，辖区群众参与社区网格化管理的积极性不高，大体可划分为三类：一是不愿意，二是无所谓，三是不知道。究其原因：一是社区服务内容相对单一，以政府为主提供的公共服务项目较少，直接面向全体社区成员的服务项目不多，受众及服务对象有限。二是社区工作参与政府行政工作较多，社区工作者“上门服务”、“面对面服务”的时间和项目相对较少。三是社区居民与社区网格管理员的有效互动不够，缺少必要的交流和沟通，给工作也带来诸多不便。二是社区管理难度较大。治安管理难度大，社区人口密集，流动性强，治安形势相对复杂，容易滋生侵财性治安刑事案件。资源整合难度大，社区工作千头万绪，涉及到方方面面，部门多、行业杂，服务资源难以有效整合，工作力量难以形成有效配置。动态管理难度大，社区流动人口和出租房屋较多，社区层面缺乏有效的管理手段，影响了社区的公共安全和居民的正常生活。综合管理难度大，精神文明、文化建设相对滞后，个别地方仍残留有封建迷信遗迹，邪教组织、宗教文化有所抬头，黄赌毒现象时有发生。三是干部队伍有待加强。一方面，综治部门是社区管理的主力军。目前，全市共有161个乡镇（街道），虽然都成立有综治维稳工作中心，配备了专职副科级的综治办主任，但专职工作人员相对较少，市、县、镇三级综治干部不足200人，除去各级综治办主任外，综治专干不足40人，工作力量明显不足。另一方面，社区干部年龄整体偏大，服务管理理念滞后，工作方式方法跟不上形势发展需要，加之文化层次、知识水平相对较低，工资待遇、生活保障、政治地位不高等等，均都影响了工作的整体推进和成效作用的发挥。四是基础建设相对滞后。由于市县财力紧张，无法满足信息化建设投入资金的需要，网格化管理缺乏必要的现代化、科技化支撑。目前，部分社区基层基础建设欠帐较大，办公条件环境相对较差，还依托于原村居委会办公场所，房屋简陋、桌椅陈旧，档案器材多年未购，电话电脑常年失修，服务信息主要靠传统方法来记录、传递，缺乏现代化信息系统平台，导致社区服务管理效率不高、作用不大、群众也不满意。另外，社区干部心理压力大、工作上有畏难情绪、教育培训不够等问题，也影响着网格化管理工作的有效推进。
（二）解决问题的对策及建议意见
目前，我市社区网格化管理工作要进一步发展，应当做好以下几项工作：一要创新机制建设。社区网格化管理是一项全新的社会系统工程，需要各级各部门的大力协助和全体社会成员的共同参与。要进一步规范和深化工作体制机制，建立健全直接联系和服务群众的各项机制，逐步完善党政主导的维护群众权益、群众参与、信访等各项制度，通过建章立制，使网格化管理服务工作长效运行。要将之作为一项重大政治任务和党政“一把手”工程，纳入年度目标责任考核体系，实行项目化管理，努力形成“党委领导、政府负责、社会协同、群众参与”的全新格局。二要落实经费保障。由于我市经济属欠发达地区，全市10个县区（不含3个开发区），8个属国定贫困县，2个系省定贫困县，加之又处在南水北调生态保护源地，属国定限制发展重工业区域，主要靠上级财政拨付和中央转移支付来维持运转。因此，我市在社区网格化管理的进程中，经费保障是面临的最大困难和挑战。要按照“县区预算、部门专列、乡镇配套、社区专用”的要求和“财政基本保障 事务代理补贴 公益事业收入 集体经济收入（公共服务性收入）”的模式，保障社区网格化管理工作的办公经费、人员经费投入。三要建立专职队伍。针对社区网格化管理实际，积极组建有心参与、有能服务的管理队伍。一是要选拔高素质、有能力的专职网格负责人及工作人员，明确其职责任务、工资待遇、考核管理等，组建专业化的网格管理队伍；二是建立完备的网格工作人员教育培训机制，进行党的方针政策、法律法规、群众工作方式方法、各类业务知识的经常性教育和培训，提高把握全局、服务群众、处理基层复杂矛盾的能力和水平。四要强化为民意识。积极整合人力资源，动员和组织更多的党团员、特长人员、居民骨干等参与组队开展网格化服务。畅通服务人员与居民的联系渠道，把基层社区干部的联系方式进行公开，通过服务中心、短信平台等渠道，做到政情民意双向交流；着眼于便民惠民，务求实效地开展服务。通过社区网格化服务的实施，进一步畅通民情沟通渠道，了解人民群众所需所求，及时帮助解决生产生活中遇到的困难和问题，切实把服务群众工作做深、做细、做实。五要加强宣传引导。要充分发挥新闻媒体的舆论导向作用，采取群众喜闻乐见的方式方法，大力宣传社区网格化管理的文明创建、公共服务、秩序管理、综合治理等内容，努力营造积极向上、共建共享的浓厚氛围，使社区网格化管理工作深入人心，赢得群众的理解支持。要不断拓宽宣传渠道，进行全方位深层次宣传，通过开展一系列积极有益活动来增强群众对网格化管理的认知认同，进而认可赞同形成强大集体荣誉，挖掘社区内部资源，树立社区先进典型，发挥先锋引领作用，达到以典型树正气、以正气促和谐，引导广大群众积极参与社区网格化管理。
（编辑：华华）
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