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案卷评查工作总结
为认真贯彻落实《锦州市2014年度行政执法案卷评查活动》精神，进一步规范行政执法行为，提高行政执法质量和水平，我局对2013年全年以及2014年上半年期间实施行政处罚并已办结的案卷进行了认真的自查。情况如下：
一、组织领导落实情况
局领导班子对此项工作高度重视，局领导主动抓落实，成立了行政执法案卷评查工作小组。组长由局长张国华担任，副组长由韩胜军、李孝刚、侯国成担任，组员由各科、队、室负责人组成。局领导班子组织相关人员召开专门会议对此项工作作了具体安排：分三个阶段进行，第一阶段（2014年10月11日前）完成查处的行政执法案卷的梳理登记工作；
第二阶段（2014年10月15日前）对案卷行政处罚主体、违法事实进行认定，对处罚标准及权利告知进行审核，完成案卷的评查工作；第三阶段（2014年10月20日前）完成对不合格案卷的重新组卷工作。
二、案卷评查工作实施情况
1、案卷评查小组能够统一思想，充分认识案卷评查工
作的重要意义，积极协调各案卷查处部门，严格按照相关文件精神，着重从执法程序方面、适用法律方面、违法事实认定方面对案卷进行认真的评查。
2、对案卷评的不符合程序、事实不清、证据不足及文书书写不正确、案卷装订等不规范现象进行认真登记并改正，使案卷更加规范化、标准化，真正体现客观公正、实事求是的原则。根据我局的职权，案件的主要来源是举报及安监大队的日常巡查。自查自纠内容包括如下：①对依法调查取证情况，重点检查办案人员是否两人以上及时、全面、客观、公正地开展调查取证工作，是否积极收集与案件有关的所有证据进行自查。②对作出的处罚决定查看时间上是否给到位，标准上是否罚到位，依据上是否写到位进行自查；③对依法送达和执行情况，检查送达回证上是否有当事人签收或代收人签字及邮寄等其他送达凭证进行自查。④检查是否有正规的行政执法处罚收据进行自查；⑤整个案卷的组卷质量进行自查。
3、为及时总结经验，查找不足，准备起草制定案卷评查制度，建立长效监督制约机制，注意与行政执法责任制工作的衔接。明确任务，落实责任。【2016年度行政执法案卷评查工作报告】
三、主要成绩
通过对案卷的评查，绝大多数案卷的执法行为较为规范，能够坚持公开、公平、公正原则，行政处罚中不存在重实体、轻程序的不良倾向，文书制作比较规范。
四、存在的问题
1、部分案卷从立案到结案时间较长，缺乏查处力度，造成人力、物力、时间的浪费。
2、个别执法队员业务素质、案卷制作水平有待提高。
五、下一步工作打算
1、统一培训，加强学习。印发《行政执法案卷立案标准》，做到人手一份。
2、认真学习《新安全生产法》中的法律条文，为2014年12月1日的实施工作打下良好的基础。
2、加强与行政执法责任制工作的衔接。督促各部门主要负责人切实履行好第一责任人职责，定期听取汇报，务求案卷评查工作落到。
古塔区安全生产监督管理局【2016年度行政执法案卷评查工作报告】
二0一四年九月二十三日
*******年度全区行政执法
案卷评查工作情况汇报
市法制办：
我区自接到市法制办关于开展行政执法案卷评查活动的通知后，领导高度重视，专门研究，结合我区实际情况，制定**区行政执法案件评查活动方案。区**年度行政执法案卷评查工作，在各行政执法部门的高度重视、精心组织下，严格按照规范程序，积极认真开展评查，明确责任加强整改，取得了明显成效。执法规范化意识不断增强，评查制度逐步健全，案评质量得到提高，有力地推动了全区行政执法工作。先将有关情况汇报如下：
一、基本情况。
2011年度全区行政执法案卷评查工作，从8月底开始，至9月21日结束。评查范围是全区 22个行政执法部门2011年1——8月期间形成的行政许可、行政处罚类案卷。整个评查工作分为安排部署、案卷自评、抽查整改和总结3个阶段。区法制办组成评查小组于9月13日起对各行政执法单位的案卷进行随机抽查，此次共抽查行政执法案卷73本，其中行政处罚类案卷50本、行政许可类案卷23本。
二、主要做法
（一）统一思想认识，周密安排部署。行政执法案卷是行政执法办案的记录，反映着执法办案的质量和执法人员的
素质，体现着政府依法行政水平；执法案卷存在的问题是办案质量、执法队伍、执法制度、执法水平等多方面存在问题的集中反映。抓依法行政必须抓案卷评查，抓案卷评查就抓住了全面推进依法行政工作的“突破口”。今年，我区更是把案卷评查工作作为依法行政工作的重中之重，在全区依法行政工作会议上对案卷评查制度进一步提出了明确具体的要求，扩大案评范围，严把案评质量，总结工作经验，切实搞好评查工作。8月底，区政府法制办又下发了评查通知，对开展案卷评查工作的意义、参评单位、评查内容、方法步骤和评查要求等作出了详细具体的规定。各行政执法部门对案卷评查工作也高度重视，自觉将案卷评查摆上重要议事日程，认真研究部署，全力抓好落实。
（二）完善评查制度，建立长效机制。我区在认真学习和借鉴外地经验的基础上，制定出台了《**区行政执法案卷评查办法》。《评查办法》明确规定：全区性的行政执法案卷评查每年组织2次；全区所有行政执法机关都要参加行政执法案卷评查活动；案卷评查的结果将作为行政执法考评、依法行政考核、政府绩效评估等评比的依据。《评查办法》的出台，为我区深入开展案卷评查工作提供了制度保障。同时，还严格按照《行政许可法》、《行政处罚法》和《行政复议法》等法律的规定以及省市关于行政执法案卷评查的内容和标准要求，对以往的案卷评查标准按行政执法行为类别进行了细化和量化，制定了适合我区的行政许可、行政处罚类案卷的评查标准及案卷装订顺序参照标准。评查标准的制定，增强了执法案卷评查的可操作性和针对性。
（三）认真开展评查，提高工作质量。针对行政执法案卷量多的特点，我区案卷评查工作采取各部门首先认真自查，然后由区政府法制办随机抽查的方式开展。从评查情况看，各部门采取有力措施，扎扎实实开展了自评，评查率达到了100%。在集中抽查阶段，我们组织区政府法律顾问和重点执法部门业务骨干和有关工作人员组成抽查小组，采取一卷一表的方式，对各乡镇、各部门报送的案卷，严格按照《评查办法》中的评查内容和标准逐宗进行评查，作出评查意见和评分。对行政处罚案卷严格做到了“八查八审”：一查执法主体，审执法资格；二查执法程序，审办案过程；三查调查取证，审案件证据；四查处罚依据，审适用条款；五查权利义务，审案件有无告知当事人权利和义务；六查处罚决定，审案件处罚决定的适当性和合法性；七查处罚履行，审案件执行是否到位、是否实行罚缴分离；八查整理归档，审案卷是否规范。在对行政许可案卷进行评查时，侧重从申请、受理、对申请的审查、作出决定的依据和期限等5个方面进行全面审查。
（四）强化工作措施，加大整改力度。开展案卷评查的目的在于通过案卷评查，引导各级行政执法部门规范行政执法行为、提高行政执法质量。因此，我们要求各部门对评查中发现的问题要注意及时进行梳理汇总，在区分共性和个性问题的基础上，着眼主观因素，从思想认识、制度机制、监督体系等方面，认真分析问题产生的原因，研究制定整改措施，将整改贯穿于案卷评查活动的始终，并对各部门进行长期跟踪检查，促其不断进行整改和完善。各部门对评查中发现的问题也高度重视，通过统一执法文书、完善执法程序、制定评查制度等措施，及时研究整改，规范执法工作。据统
计，各乡镇、各部门在自评基础上，采取很多有力措施对存在问题进行了整改。
（五）加强综合协调，适时督促指导。行政执法案卷评查既涉及实体法，又涉及程序法，工作难度大，加之各行政执法部门的上级业务主管部门对行政执法的要求不同，使案卷评查的工作在部门之间存在较大差异，工作进展不平衡。一些行政执法部门对评查的标准理解不到位，评查方式过于简单，在自评阶段对评查内容所设项目量化打分的随意性比较大，使案卷评查结果不够客观公正。针对这些问题，区政府和部门法制机构采取基层调研、电话询问等多种方式，加强对各部门工作的综合协调和督促指导，随时了解和掌握全区案卷评查工作的进展情况和存在的问题，对评查过程存在的困难和问题，有针对性的提出解决方案，确保了案卷评查工作的顺利开展。
（六）严格评议考核，落实工作责任。为了防止行政执法案卷评查工作评而无果，流于形式，我区高度重视对评查结果的有效利用，努力实现评查效用的最大化。一是通过对优秀案卷、合格案卷和不合格案卷等次的评定，对评出的先进单位和优秀案卷给予通报表扬；对案卷质量不高、不重视案卷评查工作的执法部门进行通报，从而调动各部门对开展案卷评查工作的积极性和主动性。二是将案卷评查工作与行政执法责任制工作结合起来。结合行政执法责任制的推行，对不能胜任本职工作的执法人员，建议加强培训教育；对违法办案、造成严重后果的执法单位和人员，按照规定追究相关单位和人员的责任，进一步增强执法人员的大局意识和责
任意识。三是将案卷评查工作与依法行政评议考核机制结合起来。
三、工作成效
（一）行政执法人员执法能力不断增强。在实际执法工作中，有法不依、执法不严、执法不公和执法犯法的现象在不少部门不同程度的存在，要切实做到严格执法、公正执法、文明执法，就必须从提高行政执法人员素质抓起。因此，各部门把开展行政执法案卷评查工作作为加强执法人员学习培训的有利时机。
（二）行政执法案卷质量明显提高。从评查的情况看，通过案卷评查工作，全区各行政执法部门办理的行政处罚、行政许可案件没有明显的违法之处，质量比以往有了较大提高。主要表现在：一是行政执法事实依据的收集更加完整。多数执法部门在行政执法过程中证据收集比较全面，证据的种类较多，能够清晰反映行政执法的事实依据。二是行政执法的程序更加完善。行政处罚基本能够按照立案、调查取证、审查决定、送达执行各阶段的法定程序进行；行政许可能够在法定期限内受理行政许可申请、作出行政许可决定。三是法律依据的适用更加准确。行政处罚案卷基本做到了适用法律条、款、项、目正确；行政许可项目均在行政权力公布的项目范围内，许可的依据均是现行有效的法律法规规章。四是行政决定的作出更加科学民主。五是行政执法的案卷管理更加规范。行政处罚、行政许可多数建立了卷宗，尤其是行政处罚卷宗的整理、归档比较规范。
一、工作开展基本情况
（一）加强组织领导，确保行政执法责任制有效运作
我局新一届领导班子高度重视行政执法责任制，坚持把依法行政作为政治文明建设的一项重要内容来抓，自觉地把这项工作贯穿于统计工作的全领域、全过程，做到同部署、同落实、同考核，严格落实行政执法工作责任制，加大执法力度，规范执法行为。针对有关人员变动，适时调整了局依法行政工作领导小组成员，进一步明确了工作职责，保证了依法行政工作的有序开展。
(二)加强队伍建设，提升行政执法队伍的整体素质
上半年，结合工作实际，充分利用周五等学习日活动，先后认真组织全局干部职工学习了《全面推进依法行政实施纲要》、《统计违法违纪行为处分规定》、修改后的《统计法》等法律法规，有效提高了广大干部职工的思想素质和法制意识，使大家充分认识到依法行政工作的重要性和必要性，切实增强了自身依法行政的自觉性。
（三）加强督导检查，依法规范行政行为
1．根据《市统计工作巡查办法》，下发了《关于开展统计工作巡查自查工作的通知》，对全市统计工作展开巡查。
2．出台了《2016年全市统计法制工作要点》，明确了今年的工作任务。
3．通过走访、座谈、网络等多种方式，开展不同层面的《省统计管理条例》修改的征求意见活动，并配合省局完成了对市局、乡镇和企业单位的基层调研座谈。
4．认真开展和落实统计行政处罚案卷评查工作。按照省局、市局《关于建立统计执法案卷评查工作制度的通知》和市政府法制办对行政执法案卷评查的通知要求，及时组织统计执法人员对统计行政处罚案卷进行评查，并积极参与全省的案卷评查工作，为提高全市统计执法人员的办案质量起到了促进作用。
5．认真做好统计职称申报、统计从业资格认定等工作，从严把关、逐项审核，没有因操作不当而发生投诉、行政复议和应诉等现象。
6．市法制办关于“行政权力事项清理审核工作”从3月份开始至10月底结束，此项工作正在进行中，5月底前我们已经完成了“清理机构和清理人员”的上报、“行政权力”确认和依据的规范、“行政处罚”的实施主体、处罚种类、处罚依据、违法行为的描述、运行流程等工作。
二、存在的问题和不足
1．少数执法人员的业务知识、工作经验、执法水平还存在一些不足，对有些法律法规条文掌握不够准确，理解不透彻，运用不够熟练，有待进一步提高。【2016年度行政执法案卷评查工作报告】
2．执法程序、文书制作还不够规范，有待进一步规范和完善。
3．法制宣传力度有待加强。
三、下步工作打算
尽管我局的依法行政工作取得了一些成绩，但与国家、省和市里的要求还存在着一定的差距，在今后的工作中，我局将在市政府法制办的指导下，结合行业工作特点，认真总结依法行政工作的经验教训，不断增强执法人员依法行政的观念意识，努力改进工作，加强协调指导、调查研究、督促检查，认真履行职责，积极推进依法行政工作稳步开展。
一、全面落实学法制度
（一）健全领导干部学法制度。通过局长办公会会前学法、党组中心组学法、专题讲座等方式，加强对宪法、综合性行政法律、对外贸易、市场流通等方面法律法规规章的学习，增强领导干部运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展的能力。
（二）健全学法考核制度。把遵守法律、依法办事能力作为考察任用干部的重要条件。推行局机关科级干部任前法律知识考查和测试制度。将机关工作人员学法情况纳入年度考核。在系统内建立普法教育评估考核和激励机制，确保普法教育制度、人员落实到位，普法经费到位。
（三）普法宣传工作常态化。按照普法依法治理规划，创新法治宣传方式，丰富宣传内容，做到五年有规划、年度有计划并切实加以落实。新法颁布后及时培训，新进公务员必须参加法律知识培训。行政执法人员必须参加依法行政通用法律知识和商务专业法律知识培训，重点培训法学基本理论、公共行政及商务法律规范，年度培训时间每年不少于3天。加强商务依法行政宣传教育，提升机关工作人员崇尚法律、依法行政的意识，增加社会公众对商务行政机关的认同度，引导公众知法守法的自觉行为。
二、依法规范履行商务法定职责
（四）加快职能转变。按照职权法定、简政放权的原则，依法调整商务法定职权，推进行政管理重心由事前审批向事中事后监管转移。正确界定商务行政管理与市场、行业协会等职能的边界，提供优质服务。创新行政审批服务方式，严格规范审批行为，推进服务型政府建设。强化审批事项后续监管，避免出现监管真空。
（五）推行“开放式决策”。建立商务决策咨询委员会，重大行政决策应当在深入调查研究、广泛听取意见和充分论证的基础上集体讨论决定，增强决策透明度和公众参与度。完善并落实重大决策预告制度、调研论证公众参与制度、草案征求意见制度。制定与群众切身利益密切相关的商务行政决策事项，应向社会公开征求意见。涉及重大公共利益的决策、重大行政许可和行政处罚决定等应进行听证。推行重大行政决策实施结果评价制度，及时修正并完善相关行政决策。
（六）落实重大行政决策合法性审查制度。完善《州商务局重大事项行政决策制度》，严格执行涉法重大行政行为由法制机构合法性审查或经局法治建设领导小组集体审议制度。建立法律顾问制度，对重大商务行政决策事项，进行征询论证。
（七）加强行政执法队伍建设。充实熟悉法律的人才到执法岗位。未经法制办组织的通用法律和局组织的商务专业法律培训并考试合格的人员，不得申领行政执法证件。执法证件全部纳入信息化管理系统。全面实行持证执法、亮证执法，严禁未取得执法资格的人员直接从事行政执法工作。
（八）规范商务行政执法行为。规范执法程序，按照行政处罚、行政审批和行政复议等相关工作要求，规范内部运行和外部办理程序，做到流程清楚、规定具体、期限明确。规范商务行政执法文书填制方式，完善行政执法自由裁量基准制度，做到执法公平、公正、文明。加强执法档案管理，做到一案一卷、文书齐全、归档科学。
（九）深化行政权力公开透明运行。推进行政权力公开透明运行平台和监察平台建设，实现行政权力公开透明运行。落实政府信息主动公开，保障依申请公开政府信息及时准确，建立政府信息公开工作考核机制。
（十）全面履行商务行政执法职责。对现行法律规范赋予本局的执法职能，各职能科室要落实到具体岗位，防止出现执法缺位、执法空白和执法越位。开展巡查、抽查、交叉检查等执法检查活动，加强日常监管。针对国内外贸易领域存在的突出矛盾和人民群众反映的突出问题，组织开展专项整治。积极推进商务综合行政执法，完善商务系统市场监管公共服务平台。建立与公安、农业、卫生、工商、质检、食品药监等部门密切配合的执法协作机制。
（十一）营造公平开放的“营商环境”。加强经营者集中反垄断审查工作，清理和废除妨碍统一市场和公平竞争的地方保护和行政垄断，规范零供关系，维护产业安全，引导企业依法开展生产经营活动，维护公平竞争的“营商环境”。
三、深化商务法制建设
（十二）加强规范性文件监督管理。按照《省行政规范性文件制定和备案规定》，规范商务行政规范性文件的立项、起草、审核、协调、审议、登记、编号、公布和备案等程序。每两年对现行规范性文件进行清理，并向社会公布继续有效、废止、失效的规范性文件目录。未列入继续有效文件目录的规范性文件，不得作为行政管理依据。严格把握规范性文件出台前的合法性审查关和出台后的备案关，规范性文件的报备率和备案审查合法性达到100%。
四、推动社会管理法治建设
（十三）大力培育行业协会。加快培育和发展行业组织，形成政社分开、权责明确、依法自治的现代社会组织体制。发挥各类商协会作用，促进行业守信自律，促进企业诚信经营。加强对社会组织和在州境外非政府组织的管理。
（十四）有效化解行政纠纷。认真落实《省商务厅关于加强行政调解工作的实施意见》，采取灵活多样的方式方法开展行政调解。坚持情、理、法并用，力争做到定纷止争、案结事了。做好行政调解与人民调解、司法调解之间的衔接协调，维护社会稳定。严格执行《信访条例》，畅通信访渠道，引导群众依法理性上访。建立重大群体性事件预警应急机制。将调解工作、综治工作、信访工作有机结合，有效化解行政纠纷。
五、强化行政执法监督
（十五）全面落实行政执法责任制。深化行政执法责任制，依法清理执法依据、执法职权，落实法定职责，明确执法责任。修订完善商务行政执法评议考核、商务行政执法过错责任追究等制度。坚持权责统一、有错必究、违法追责。
（十六）强化行政执法案卷评查。按照《省商务行政执法案卷评查办法》，每两年开展一次案卷评查，客观评价执法案卷中反映出的执法行为的合法性、合理性和执法文书的规范性等内容，督促整改发现的问题。建立案件统计和重大案件备案制度，加大对行政执法工作量化分析、目标考核和监督管理。
（十七）加强行政复议能力建设。畅通复议渠道，依法及时受理并处理行政复议申请，充分发挥行政复议在强化行政监督、解决行政争议、化解社会矛盾中的重要作用，督察行政复议决定的履行情况。作为被申请人时，及时、全面履行行政复议决定。
（十八）加强层级监督。完善落实经常性监督措施，建立健全定期执法检查制度、专项执法检查制度等，落实重大行政处罚决定、行政复议决定、规范性文件的备案审查等制度，督促下级商务行政主管部门依法履职。
六、加强组织领导
（十九）加强机构建设。成立州商务局法治建设领导小组，局党组书记、局长为小组组长，法治工作分管局领导为小组副组长，其他党组成员、分管业务的调研员和原依法行政领导小组成员为此小组成员。加强各业务科室人才队伍建设，提高法律服务的能力和业务素质。
（二十一）完善工作机制。局党组书记、局长是法治建设工作的第一责任人，各科室是法治建设工作实施主体。各科室每年12月10日前向局法治建设工作领导小组书面报告年度依法行政工作，在此基础上，形成局年度依法行政工作报告报州依法治州办、州法制办、州法建办。依法行政工作为局内科室目标考核的重要内容，依法行政考核情况作为年度述职述廉的重要内容。
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